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产品名称：鹏华策略回报灵活配置混合型证券投资基金

单位面值： 1.00元人民币

最低认购/申购金额： 1元

鹏华策略回报混合基金代码： 004986

基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

成立日期： 2017-09-06

注册登记人：鹏华基金管理有限公司

基金类型：开放型混合

业绩表现 (截至日期:20240426)

近六月

-5.49 %

近一年

-12.87 %

成立以来

61.78 %

鹏华策略回报混合走势图

本数据仅供参考，鹏华基金不保证其准确性，也不构成相关的业绩保证或投资建议。
风险提示：基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩和其投资人员取得的过往业绩并不预示其未来表现，也不构成本基金业绩表现的保证。基金投资需谨慎。

张鹏先生

张鹏先生，国籍中国，金融学硕士，11年证券从业经验。曾任鹏华基金管理有限公司研究部助理研究员、研究员，中欧基金管理有限公司研究部研究员，自2017年任鹏华基金管理有限公司研究部高级研究员、基金经理助理/研究员，现担任权益投资二部基金经理。2021年08月至今担任鹏华策略回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2021年08月至今担任鹏华价值精选股票型证券投资基金基金经理,2023年01月至今担任鹏华价值共赢两年持有期混合型证券投资基金基金经理,2023年03月至今担任鹏华产业精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2023年04月至今担任鹏华优质治理混合型证券投资基金(LOF)基金经理,张鹏先生具备基金从业资格。 [查看最新文章]

管理基金：

产品说明

项目	内容
基金简称	鹏华策略回报混合
上市交易所及上市日期（若有）	-
投资目标	本基金为混合型基金，在控制风险的前提下灵活地采用多种投资策略，通过精选个股，力争长期稳健超额回报的目标。
投资范围	本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券、中小企业私募债等）、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。本基金可以依照法律法规参与融资。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为0%－95%；每个交易日日终在扣除股指期货合约等金融工具所需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整。
主要投资策略	1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、债券投资策略；4、权证投资策略；5、中小企业私募债投资策略；6、股指期货投资策略；7、融资投资策略。
业绩比较基准	沪深300指数收益率×60%＋中证综合债指数收益率×40%
风险收益特征	本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品种。基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。
风险揭示	本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特定风险本基金属于混合型基金，股票、债券和货币等大类资产之间的配置策略受宏观经济、微观经济、市场环境、技术周期等各类因素的影响，配置策略的错误将导致本基金的特定风险。本基金投资范围包括中小企业私募债，中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取非公开方式发行和交易，由于不公开资料，外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级，可能会降低市场对该类债券的认可度，从而影响该类债券的市场流动性。中小企业私募债券的信用风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大，同时，各类材料（包括招募说明书、审计报告）不公开发布，也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。本基金投资股指期货等金融衍生品。金融衍生品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应，价格波动比标的工具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂，不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来损失。本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 2、普通混合型证券投资基金共有的风险，如系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险及其他风险等。 3、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。

风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，过往业绩并不代表将来的业绩。

鹏华策略回报混合

截止日期	最新净值	累计净值	日涨跌	基金资产净值	近一周	今年以来	近六月	近一年	成立以来

鹏华策略回报混合走势图

管理费率（年）：	1.2%
托管费率（年）：	0.2%

持有期限（T）	申购费率	优惠申购费率
T<1年	~~1.80%~~	0.20%
1年≤T<3年	~~1.00%~~	0.10%
T≥3年	0.00%	0.00%

申购补差费率

申购费补差（外扣）＝转出净额×转入基金的申购费率/（1＋转入基金申购费率）－转出净额×转出基金申购费率/（1＋转出基金申购费率）

可转换基金列表：

以上信息仅作参考，具体内容请以该基金最新的份额发售公告、基金合同、招募说明书为准。

2021年第3季度报告

§1 投资组合报告

1.1 报告期末基金资产组合情况

序号

项目

金额（元）

占基金总资产的比例（%）

1

权益投资

341,202,118.55

82.78

其中：股票

341,202,118.55

82.78

2

基金投资

-

-

3

固定收益投资

-

-

其中：债券

-

-

资产支持证券

-

-

4

贵金属投资

-

-

5

金融衍生品投资

-

-

6

买入返售金融资产

-

-

其中：买断式回购的买入返售金融资产

-

-

7

银行存款和结算备付金合计

64,913,607.41

15.75

8

其他资产

6,041,709.70

1.47

9

合计

412,157,435.66

100.00

注：报告期末本基金投资的存托凭证公允价值为：2,265.20元，占净值比0.00%。本报告所指的“股票”均包含存托凭证。

1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

 1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码

行业类别

公允价值（元）

占基金资产净值比例（%）

A

农、林、牧、渔业

234,994.48

0.06

B

采矿业

6,868,266.46

1.69

C

制造业

259,462,158.14

63.75

D

电力、热力、燃气及水生产和供应业

28,868,749.25

7.09

E

建筑业

7,904,342.35

1.94

F

批发和零售业

653,926.49

0.16

G

交通运输、仓储和邮政业

396,111.84

0.10

H

住宿和餐饮业

40,233.44

0.01

I

信息传输、软件和信息技术服务业

13,218,695.20

3.25

J

金融业

2,518,799.05

0.62

K

房地产业

-

-

L

租赁和商务服务业

1,729,391.91

0.42

M

科学研究和技术服务业

6,882,915.45

1.69

N

水利、环境和公共设施管理业

6,554,417.84

1.61

O

居民服务、修理和其他服务业

-

-

P

教育

24,494.01

0.01

Q

卫生和社会工作

5,467,839.60

1.34

R

文化、体育和娱乐业

376,783.04

0.09

S

综合

-

-

合计

341,202,118.55

83.83

1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注：无。

1.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

 1.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号

股票代码

股票名称

数量（股）

公允价值（元）

占基金资产净值比例（%）

1

603806

福斯特

153,300

19,438,440.00

4.78

2

600519

贵州茅台

6,064

11,097,120.00

2.73

3

600905

三峡能源

1,296,803

9,167,100.02

2.25

4

002493

荣盛石化

477,123

8,969,912.40

2.20

5

600426

华鲁恒升

260,300

8,571,679.00

2.11

6

600409

三友化工

727,200

8,101,008.00

1.99

7

002648

卫星石化

200,200

7,813,806.00

1.92

8

601012

隆基股份

92,980

7,668,990.40

1.88

9

300274

阳光电源

50,500

7,493,190.00

1.84

10

000301

东方盛虹

260,900

7,336,508.00

1.80

1.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统挂牌股票投资明细

注：无。

1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

注：无。

1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注：无。

1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

注：无。

1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注：无。

1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注：无。

1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注：无。

1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目标，选择流动性好、交易活跃的股指期货合约，充分考虑股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资效果，实现股票组合的超额收益。

1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

 1.10.1 本期国债期货投资政策

本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

1.10.3 本期国债期货投资评价

本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

1.11 投资组合报告附注

 1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

山东华鲁恒升化工股份有限公司
2021年2月5日，山东省市场监督管理局针对山东华鲁恒升化工股份有限公司的相关燃煤发电机组部分时段各项污染物超标仍享受的环保电价款的违法违规行为，对公司没收超标时段环保电价款13.3961万元。
以上证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。

1.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库

 1.11.3 其他资产构成

序号

名称

金额（元）

1

存出保证金

44,599.25

2

应收证券清算款

5,240,539.14

3

应收股利

-

4

应收利息

7,064.50

5

应收申购款

749,506.81

6

其他应收款

-

7

待摊费用

-

8

其他

-

9

合计

6,041,709.70

1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：无。

1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

序号

股票代码

股票名称

流通受限部分的公允价值（元）

占基金资产净值比例（%）

流通受限情况说明

1

600905

三峡能源

6,299,875.22

1.55

锁定期股票

 1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。

张鹏先生

张鹏先生，国籍中国，金融学硕士，11年证券从业经验。曾任鹏华基金管理有限公司研究部助理研究员、研究员，中欧基金管理有限公司研究部研究员，自2017年任鹏华基金管理有限公司研究部高级研究员、基金经理助理/研究员，现担任权益投资二部基金经理。2021年08月至今担任鹏华策略回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2021年08月至今担任鹏华价值精选股票型证券投资基金基金经理,2023年01月至今担任鹏华价值共赢两年持有期混合型证券投资基金基金经理,2023年03月至今担任鹏华产业精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2023年04月至今担任鹏华优质治理混合型证券投资基金(LOF)基金经理,张鹏先生具备基金从业资格。 [查看最新文章]

管理基金：

-

销售网点代销网点

基金销售网点	办公地址	客服电话	传真	联系人
鹏华基金管理有限公司直销中心	深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层	0755-82021233	0755-82021155	龙毅
鹏华基金管理有限公司北京分公司	北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼502房	010-88082426	010-88082018	张圆圆
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商业银行
机构名称	官网	联系方式
南京银行股份有限公司	www.njcb.com.cn	95302
交通银行股份有限公司	www.bankcomm.com	95559
江苏张家港农村商业银行股份有限公司	www.zrcbank.com	0512-96065
珠海华润银行股份有限公司	www.crbank.com.cn	400-880-0338或96588（广东省外请加拨0756）
广发银行股份有限公司	www.cgbchina.com.cn	4008308003
福建海峡银行股份有限公司	www.fjhxbank.com	400-893-9999
中信银行股份有限公司	www.citicbank.com	95558
中国邮政储蓄银行股份有限公司	www.psbc.com	95580
中国民生银行股份有限公司	www.cmbc.com.cn	95568
中国工商银行股份有限公司	www.icbc.com.cn	95588
招商银行股份有限公司	www.cmbchina.com	95555
兴业银行股份有限公司	www.cib.com.cn	95561
上海银行股份有限公司	www.bosc.cn	95594
上海浦东发展银行股份有限公司	www.spdb.com.cn	95528
平安银行股份有限公司	bank.pingan.com	95511-3
江苏江南农村商业银行股份有限公司	www.jnbank.com.cn	0519-96005
西安银行股份有限公司	www.xacbank.com	40086-96779
深圳前海微众银行股份有限公司	www.webank.com	400-999-8800
浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司	www.borf.cn	4008896596
渤海银行股份有限公司	www.cbhb.com.cn	95541
江苏银行股份有限公司	www.jsbchina.cn	95319
宁波银行股份有限公司	www.nbcb.com.cn	95574
广东南粤银行股份有限公司	www.gdnybank.com	4000-961818

证券公司
机构名称	官网	联系方式
国金证券股份有限公司	www.gjzq.com.cn	95310
信达证券股份有限公司	www.cindasc.com	95321
西南证券股份有限公司	www.swsc.com.cn	95355、4008096096
华鑫证券有限责任公司	www.cfsc.com.cn	95323
西部证券股份有限公司	www.west95582.com	95582
天风证券股份有限公司	www.tfzq.com	95391/4008005000
开源证券股份有限公司	www.kysec.cn	95325
第一创业证券股份有限公司	www.firstcapital.com.cn	95358
中国银河证券股份有限公司	www.chinastock.com.cn	4008-888-888或95551
中信证券股份有限公司	www.cs.ecitic.com	95548
海通证券股份有限公司	www.htsec.com	95553
中信建投证券股份有限公司	www.csc108.com	95587/4008-888-108
国信证券股份有限公司	www.guosen.com.cn	95536
兴业证券股份有限公司	www.xyzq.com.cn	95562
华泰证券股份有限公司	www.htsc.com.cn	95597
中信证券（山东）有限责任公司	sd.citics.com	95548
招商证券股份有限公司	www.cmschina.com	95565
长江证券股份有限公司	www.95579.com	95579/4008-888-999
湘财证券股份有限公司	www.xcsc.com	95351
广发证券股份有限公司	www.gf.com.cn	95575或（020）95575
申万宏源证券有限公司	www.swhysc.com	95523/4008895523
长城证券股份有限公司	www.cgws.com	95514
中泰证券股份有限公司	www.zts.com.cn	95538
光大证券股份有限公司	www.ebscn.com	95525
平安证券股份有限公司	stock.pingan.com	95511-8
渤海证券股份有限公司	www.ewww.com.cn	956066
万联证券股份有限公司	www.wlzq.cn	95322
中山证券有限责任公司	www.zszq.com	95329
华西证券股份有限公司	www.hx168.com.cn	95584
中国国际金融股份有限公司	www.cicc.com.cn	4009101166
德邦证券股份有限公司	www.tebon.com.cn	4008888128
国泰君安证券股份有限公司	www.gtja.com	95521/400-8888-666
上海华信证券有限责任公司	www.phfund.com.cn	400-820-5999
大同证券有限责任公司	www.dtsbc.com.cn	4007121212
浙商证券股份有限公司	www.stocke.com.cn	95345
中国中金财富证券有限公司	www.ciccwm.com	95532
中信证券华南股份有限公司	www.gzs.com.cn	95548
华宝证券股份有限公司	www.cnhbstock.com	400-820-9898
国新证券股份有限公司	www.crsec.com.cn	95390
国投证券股份有限公司	www.essence.com.cn	95517

期货公司
机构名称	官网	联系方式
中信建投期货有限公司	www.cfc108.com	4008877780
中信期货有限公司	www.citicsf.com	400-990-8826

第三方销售机构
机构名称	官网	联系方式
和讯信息科技有限公司	licaike.hexun.com	400-920-0022
诺亚正行基金销售有限公司	www.noah-fund.com	400-821-5399
上海好买基金销售有限公司	www.howbuy.com	400-700-9665
上海陆金所基金销售有限公司	www.lufunds.com	400-821-9031
上海天天基金销售有限公司	www.1234567.com.cn	95021/400-1818-188
深圳众禄基金销售股份有限公司	www.zlfund.cn	4006-788-887
宜信普泽（北京）基金销售有限公司	www.yixinfund.com	400-6099-200
浙江同花顺基金销售有限公司	www.5ifund.com	952555-3
珠海盈米基金销售有限公司	www.yingmi.cn	020-89629066
北京汇成基金销售有限公司	www.hcfunds.com	400-055-5728
南京苏宁基金销售有限公司	www.snjijin.com	95177
北京新浪仓石基金销售有限公司	http://fund.sina.com.cn/	010-62675369
北京虹点基金销售有限公司	www.hongdianfund.com	400-618-0707
上海基煜基金销售有限公司	www.jiyufund.com.cn	400-820-5369
上海挖财基金销售有限公司	www.wacaijijin.com	021-50810673
上海万得基金销售有限公司	www.520fund.com.cn	400-799-1888
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司	www.fund123.cn	95188-8
上海利得基金销售有限公司	www.leadfund.com.cn	4000325885
腾安基金销售（深圳）有限公司	www.tenganxinxi.com	4000-890-555
和耕传承基金销售有限公司	www.hgccpb.com	400-0555-671
海银基金销售有限公司	www.fundhaiyin.com	400-808-1016
阳光人寿保险股份有限公司	fund.sinosig.com	95510
玄元保险代理有限公司	www.licaimofang.com	400-0808-208
奕丰基金销售有限公司	www.ifastps.com.cn	400-684-0500
青岛意才基金销售有限公司	www.yitsai.com	400-6123-303
喜鹊财富基金销售有限公司	www.xiquefund.com	4001099639
中国人寿保险股份有限公司	www.e-chinalife.com	95519
北京度小满基金销售有限公司	www.duxiaomanfund.com	95055-4
京东肯特瑞基金销售有限公司	kenterui.jd.com	95118
北京雪球基金销售有限公司	danjuanapp.com	400-159-9288
上海长量基金销售有限公司	www.erichfund.com	400-820-2899
北京中植基金销售有限公司	http://www.zzfund.com	400-8180-888
博时财富基金销售有限公司	www.boserawealth.com	400-610-5568

鹏华策略回报混合基金的基金代码是？

答：004986

鹏华策略回报混合基金的托管人是？

答：中国工商银行股份有限公司

鹏华策略回报混合基金的注册登记机构是？

答：鹏华基金管理有限公司

鹏华策略回报混合基金的投资目标是？

答：本基金为混合型基金，在控制风险的前提下灵活地采用多种投资策略，通过精选个股，力争长期稳健超额回报的目标。

鹏华策略回报混合基金的投资范围是？

答：本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券、中小企业私募债等）、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。本基金可以依照法律法规参与融资。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

鹏华策略回报混合基金的投资比例是？

答：本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为0%－95%；每个交易日日终在扣除股指期货合约等金融工具所需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整。

鹏华策略回报混合基金的资产配置策略是？

答：本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量（包括GDP增长率、CPI走势、M2的绝对水平和增长率、利率水平与走势等）以及各项国家政策（包括财政、货币、税收、汇率政策等）来判断经济周期目前的位置以及未来将发展的方向，在此基础上对各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估，制定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。

鹏华策略回报混合基金的风险收益特征是？

答：本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品种。

鹏华策略回报混合基金的收益分配原则是？

答：1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为6次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的20%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、每一基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例（%）
1	权益投资	341,202,118.55	82.78
	其中：股票	341,202,118.55	82.78
2	基金投资	-	-
3	固定收益投资	-	-
	其中：债券	-	-
	资产支持证券	-	-
4	贵金属投资	-	-
5	金融衍生品投资	-	-
6	买入返售金融资产	-	-
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	-	-
7	银行存款和结算备付金合计	64,913,607.41	15.75
8	其他资产	6,041,709.70	1.47
9	合计	412,157,435.66	100.00

代码	行业类别	公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）
A	农、林、牧、渔业	234,994.48	0.06
B	采矿业	6,868,266.46	1.69
C	制造业	259,462,158.14	63.75
D	电力、热力、燃气及水生产和供应业	28,868,749.25	7.09
E	建筑业	7,904,342.35	1.94
F	批发和零售业	653,926.49	0.16
G	交通运输、仓储和邮政业	396,111.84	0.10
H	住宿和餐饮业	40,233.44	0.01
I	信息传输、软件和信息技术服务业	13,218,695.20	3.25
J	金融业	2,518,799.05	0.62
K	房地产业	-	-
L	租赁和商务服务业	1,729,391.91	0.42
M	科学研究和技术服务业	6,882,915.45	1.69
N	水利、环境和公共设施管理业	6,554,417.84	1.61
O	居民服务、修理和其他服务业	-	-
P	教育	24,494.01	0.01
Q	卫生和社会工作	5,467,839.60	1.34
R	文化、体育和娱乐业	376,783.04	0.09
S	综合	-	-
	合计	341,202,118.55	83.83

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）
1	603806	福斯特	153,300	19,438,440.00	4.78
2	600519	贵州茅台	6,064	11,097,120.00	2.73
3	600905	三峡能源	1,296,803	9,167,100.02	2.25
4	002493	荣盛石化	477,123	8,969,912.40	2.20
5	600426	华鲁恒升	260,300	8,571,679.00	2.11
6	600409	三友化工	727,200	8,101,008.00	1.99
7	002648	卫星石化	200,200	7,813,806.00	1.92
8	601012	隆基股份	92,980	7,668,990.40	1.88
9	300274	阳光电源	50,500	7,493,190.00	1.84
10	000301	东方盛虹	260,900	7,336,508.00	1.80

序号	名称	金额（元）
1	存出保证金	44,599.25
2	应收证券清算款	5,240,539.14
3	应收股利	-
4	应收利息	7,064.50
5	应收申购款	749,506.81
6	其他应收款	-
7	待摊费用	-
8	其他	-
9	合计	6,041,709.70