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产品名称：鹏华弘和灵活配置混合型证券投资基金

单位面值： 1.00元人民币

最低认购/申购金额： 1元

鹏华弘和混合A 基金代码： 001325

基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

成立日期： 2015-05-25

注册登记人：鹏华基金管理有限公司

基金类型：契约型开放式，混合型基金

业绩表现 (截至日期:20240918)

近六月

-14.88 %

近一年

-27.27 %

成立以来

4.04 %

鹏华弘和混合A 走势图

本数据仅供参考，鹏华基金不保证其准确性，也不构成相关的业绩保证或投资建议。
风险提示：基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩和其投资人员取得的过往业绩并不预示其未来表现，也不构成本基金业绩表现的保证。基金投资需谨慎。

产品说明

项目	内容
基金简称	鹏华弘和混合A
上市交易所及上市日期（若有）	-
投资目标	本基金在科学严谨的资产配置框架下，精选股票、债券等投资标的，力争实现绝对收益的目标。
投资范围	本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券等）、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为0%－95%；投资于现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整。
主要投资策略	1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、债券投资策略。
业绩比较基准	一年期银行定期存款利率（税后）+3%
风险收益特征	本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品种。基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。
风险揭示	本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特定风险本基金属于混合型基金，股票、债券和货币等大类资产之间的配置策略受宏观经济、微观经济、市场环境、技术周期等各类因素的影响，配置策略的错误将导致本基金的特定风险。本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 2、普通混合型证券投资基金共有的风险，如系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险及其他风险等。 3、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。

风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，过往业绩并不代表将来的业绩。

鹏华弘和混合A

截止日期	最新净值	累计净值	日涨跌	基金资产净值	近一周	今年以来	近六月	近一年	成立以来

鹏华弘和混合A 走势图

管理费率（年）：	1%
托管费率（年）：	0.15%

持有期限（T）	申购费率	优惠申购费率
T<1年	~~1.80%~~	0.20%
1年≤T<3年	~~1.00%~~	0.10%
T≥3年	0.00%	0.00%

申购补差费率

申购费补差（外扣）＝转出净额×转入基金的申购费率/（1＋转入基金申购费率）－转出净额×转出基金申购费率/（1＋转出基金申购费率）

可转换基金列表：

以上信息仅作参考，具体内容请以该基金最新的份额发售公告、基金合同、招募说明书为准。

2021年第3季度报告

§1 投资组合报告

1.1 报告期末基金资产组合情况

序号

项目

金额（元）

占基金总资产的比例（%）

1

权益投资

150,196,433.28

12.97

其中：股票

150,196,433.28

12.97

2

基金投资

-

-

3

固定收益投资

981,982,422.89

84.80

其中：债券

981,982,422.89

84.80

资产支持证券

-

-

4

贵金属投资

-

-

5

金融衍生品投资

-

-

6

买入返售金融资产

-

-

其中：买断式回购的买入返售金融资产

-

-

7

银行存款和结算备付金合计

13,759,309.75

1.19

8

其他资产

12,024,245.71

1.04

9

合计

1,157,962,411.63

100.00

1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

 1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码

行业类别

公允价值（元）

占基金资产净值比例（%）

A

农、林、牧、渔业

18,116.82

0.00

B

采矿业

-

-

C

制造业

105,652,232.51

10.93

D

电力、热力、燃气及水生产和供应业

6,299,875.22

0.65

E

建筑业

20,183.39

0.00

F

批发和零售业

5,043,098.47

0.52

G

交通运输、仓储和邮政业

-

-

H

住宿和餐饮业

3,345.12

0.00

I

信息传输、软件和信息技术服务业

1,636,328.47

0.17

J

金融业

19,037,425.00

1.97

K

房地产业

6,002,500.00

0.62

L

租赁和商务服务业

-

-

M

科学研究和技术服务业

6,435,761.88

0.67

N

水利、环境和公共设施管理业

38,613.78

0.00

O

居民服务、修理和其他服务业

-

-

P

教育

-

-

Q

卫生和社会工作

-

-

R

文化、体育和娱乐业

8,952.62

0.00

S

综合

-

-

合计

150,196,433.28

15.54

1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注：无。

1.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

 1.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号

股票代码

股票名称

数量（股）

公允价值（元）

占基金资产净值比例（%）

1

600031

三一重工

770,000

19,588,800.00

2.03

2

002493

荣盛石化

610,000

11,468,000.00

1.19

3

002050

三花智控

469,995

10,697,086.20

1.11

4

000338

潍柴动力

590,000

10,124,400.00

1.05

5

600309

万华化学

90,000

9,607,500.00

0.99

6

300441

鲍斯股份

900,000

9,450,000.00

0.98

7

601318

中国平安

170,000

8,221,200.00

0.85

8

600036

招商银行

140,500

7,088,225.00

0.73

9

300558

贝达药业

70,000

6,552,700.00

0.68

10

603909

合诚股份

444,060

6,407,785.80

0.66

1.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统挂牌股票投资明细

注：无。

1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号

债券品种

公允价值（元）

占基金资产净值比例（%）

1

国家债券

40,036,000.00

4.14

2

央行票据

-

-

3

金融债券

202,125,000.00

20.91

其中：政策性金融债

-

-

4

企业债券

302,125,500.00

31.26

5

企业短期融资券

269,704,000.00

27.90

6

中期票据

-

-

7

可转债（可交换债）

2,643,922.89

0.27

8

同业存单

165,348,000.00

17.11

9

其他

-

-

10

合计

981,982,422.89

101.59

1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号

债券代码

债券名称

数量（张）

公允价值（元）

占基金资产净值比例（%）

1

112109239

21浦发银行CD239

900,000

87,615,000.00

9.06

2

012103068

21光大集团SCP019

700,000

69,860,000.00

7.23

3

042100300

21电网CP007

500,000

49,990,000.00

5.17

4

012103193

21粤铁建SCP005

500,000

49,910,000.00

5.16

5

112109090

21浦发银行CD090

500,000

48,585,000.00

5.03

1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

注：无。

1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注：无。

1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注：无。

1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注：本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。

1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。

1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

 1.10.1 本期国债期货投资政策

本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

1.10.3 本期国债期货投资评价

本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

1.11 投资组合报告附注

 1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

上海浦东发展银行股份有限公司

2021年4月23日，上海银保监局针对上海浦东发展银行股份有限公司的如下的违法违规行为，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》（银监发〔2016〕24号）（三十九），对公司做出行政处罚决定：责令改正，并处罚款共计760万元。

主要违法行为：2016年5月至2019年1月，该行未按规定开展代销业务

2021年7月13日，中国银行保险监督管理委员会针对上海浦东发展银行股份有限公司的如下的违法违规行为，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条和相关审慎经营规则，对公司做出行政处罚决定：罚款6920万元。

主要违法行为：
一、监管发现的问题屡查屡犯
二、配合现场检查不力
三、内部控制制度修订不及时
四、信息系统管控有效性不足
五、未向监管部门真实反映业务数据
六、净值型理财产品估值方法使用不准确
七、未严格执行理财投资合作机构名单制管理
八、理财产品相互交易调节收益
九、使用理财资金偿还本行贷款
十、理财产品发行审批管理不到位
十一、权益类理财产品投资非权益类资产超比例
十二、公募理财产品持有单只证券市值超比例
十三、投资集合资金信托计划人数超限
十四、面向非机构投资者发行的理财产品投资不良资产支持证券
十五、出具与事实不符的理财产品投资清单
十六、私募理财产品销售文件未约定投资者冷静期
十七、投资者投资私募理财产品金额不符合监管要求
十八、理财产品资产配置与产品说明书约定不符
十九、理财产品信息披露不合规
二十、理财产品信息登记不规范
二十一、理财业务流动性风险管理不审慎
二十二、理财投资股票类业务管理不审慎
二十三、同业存款记入其他企业存款核算
二十四、同业投资投后检查流于形式
二十五、风险加权资产计量不准确
二十六、为无衍生品交易资格的机构发行结构性存款提供通道
二十七、结构性存款未实际嵌入金融衍生品
二十八、未落实委托贷款专户管理要求
二十九、借助通道违规发放委托贷款，承担实质性风险
三十、委托贷款投向不合规
三十一、违规向委托贷款借款人收取手续费

以上证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。

1.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库

 1.11.3 其他资产构成

序号

名称

金额（元）

1

存出保证金

49,119.35

2

应收证券清算款

39,013.72

3

应收股利

-

4

应收利息

11,877,091.41

5

应收申购款

59,021.23

6

其他应收款

-

7

待摊费用

-

8

其他

-

9

合计

12,024,245.71

1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号

债券代码

债券名称

公允价值（元）

占基金资产净值比例（%）

1

110059

浦发转债

2,256,925.20

0.23

2

113537

文灿转债

93,168.00

0.01

1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：无。

1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。

-

销售网点代销网点

基金销售网点	办公地址	客服电话	传真	联系人
鹏华基金管理有限公司直销中心	深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层	0755-82021233	0755-82021155	龙毅
鹏华基金管理有限公司北京分公司	北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼502房	010-88082426	010-88082018	张圆圆
鹏华基金管理有限公司上海分公司	上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦801B室	021-68876878	021-68876821	李化怡
鹏华基金管理有限公司武汉分公司	武汉市江汉区建设大道568号新世界国贸大厦2座709室	027-85557881	027-85557973	祁明兵
鹏华基金管理有限公司广州分公司	广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元	020-38927993	020-38927990	周樱

商业银行
机构名称	官网	联系方式
南京银行股份有限公司	www.njcb.com.cn	95302
交通银行股份有限公司	www.bankcomm.com	95559
珠海华润银行股份有限公司	www.crbank.com.cn	400-880-0338或96588（广东省外请加拨0756）
东莞农村商业银行股份有限公司	www.drcbank.com	0769-961122
招商银行股份有限公司	www.cmbchina.com	95555
兴业银行股份有限公司	www.cib.com.cn	95561
平安银行股份有限公司	bank.pingan.com	95511-3
江苏银行股份有限公司	www.jsbchina.cn	95319
宁波银行股份有限公司	www.nbcb.com.cn	95574

证券公司
机构名称	官网	联系方式
国金证券股份有限公司	www.gjzq.com.cn	95310
西南证券股份有限公司	www.swsc.com.cn	95355、4008096096
华鑫证券有限责任公司	www.cfsc.com.cn	95323
开源证券股份有限公司	www.kysec.cn	95325
第一创业证券股份有限公司	www.firstcapital.com.cn	95358
中国银河证券股份有限公司	www.chinastock.com.cn	4008-888-888或95551
中信证券股份有限公司	www.cs.ecitic.com	95548
中信建投证券股份有限公司	www.csc108.com	95587/4008-888-108
国信证券股份有限公司	www.guosen.com.cn	95536
华泰证券股份有限公司	www.htsc.com.cn	95597
中信证券（山东）有限责任公司	sd.citics.com	95548
招商证券股份有限公司	www.cmschina.com	95565
长江证券股份有限公司	www.95579.com	95579/4008-888-999
湘财证券股份有限公司	www.xcsc.com	95351
国元证券股份有限公司	www.gyzq.com.cn	95578
广发证券股份有限公司	www.gf.com.cn	95575或（020）95575
申万宏源证券有限公司	www.swhysc.com	95523/4008895523
长城证券股份有限公司	www.cgws.com	95514
东莞证券股份有限公司	www.dgzq.com.cn	95328
平安证券股份有限公司	stock.pingan.com	95511-8
万联证券股份有限公司	www.wlzq.cn	95322
方正证券股份有限公司	www.foundersc.com	95571
华西证券股份有限公司	www.hx168.com.cn	95584
中国国际金融股份有限公司	www.cicc.com.cn	4009101166
国泰君安证券股份有限公司	www.gtja.com	95521/400-8888-666
国盛证券有限责任公司	www.gszq.com	956080
国联证券股份有限公司	www.glsc.com.cn	95570
世纪证券有限责任公司	www.csco.com.cn	956019
申万宏源西部证券有限公司	www.swhysc.com	95523/4008895523
长城国瑞证券有限公司	www.gwgsc.com	400-0099-886
中国中金财富证券有限公司	www.ciccwm.com	95532
粤开证券股份有限公司	www.ykzq.com	95564
中信证券华南股份有限公司	www.gzs.com.cn	95548
国新证券股份有限公司	www.crsec.com.cn	95390

第三方销售机构
机构名称	官网	联系方式
诺亚正行基金销售有限公司	www.noah-fund.com	400-821-5399
上海好买基金销售有限公司	www.howbuy.com	400-700-9665
上海陆金所基金销售有限公司	www.lufunds.com	400-821-9031
上海天天基金销售有限公司	www.1234567.com.cn	95021/400-1818-188
深圳众禄基金销售股份有限公司	www.zlfund.cn	4006-788-887
宜信普泽（北京）基金销售有限公司	www.yixinfund.com	400-6099-200
浙江同花顺基金销售有限公司	www.5ifund.com	952555-3
珠海盈米基金销售有限公司	www.yingmi.cn	020-89629066
中信建投期货有限公司	www.cfc108.com	4008877780
浦领基金销售有限公司	www.zscffund.com	400-012-5899
北京汇成基金销售有限公司	www.hcfunds.com	400-055-5728
南京苏宁基金销售有限公司	www.snjijin.com	95177
北京虹点基金销售有限公司	www.hongdianfund.com	400-618-0707
上海基煜基金销售有限公司	www.jiyufund.com.cn	400-820-5369
上海挖财基金销售有限公司	www.wacaijijin.com	021-50810673
上海万得基金销售有限公司	www.520fund.com.cn	400-799-1888
中信期货有限公司	www.citicsf.com	400-990-8826
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司	www.fund123.cn	95188-8
腾安基金销售（深圳）有限公司	www.tenganxinxi.com	4000-890-555
海银基金销售有限公司	www.fundhaiyin.com	400-808-1016
阳光人寿保险股份有限公司	fund.sinosig.com	95510
上海大智慧基金销售有限公司	www.wg.com.cn	021-20292031
北京创金启富基金销售有限公司	www.5irich.com	010-66154828-8032
大连网金基金销售有限公司	www.yibaijin.com	4000-899-100
中国人寿保险股份有限公司	www.e-chinalife.com	95519
北京度小满基金销售有限公司	www.duxiaomanfund.com	95055-4
上海汇付基金销售有限公司	www.hotjijin.com	021-34013999
京东肯特瑞基金销售有限公司	kenterui.jd.com	95118
北京展恒基金销售股份有限公司	www.myfund.com	4008188000
泰信财富基金销售有限公司	www.taixincf.com	4000048821
北京雪球基金销售有限公司	danjuanapp.com	400-159-9288
上海长量基金销售有限公司	www.erichfund.com	400-820-2899
北京中植基金销售有限公司	http://www.zzfund.com	400-8180-888
泛华普益基金销售有限公司	https://www.puyifund.com/	400-080-3388
博时财富基金销售有限公司	www.boserawealth.com	400-610-5568

鹏华弘和灵活配置混合型基金的股票投资策略是？

答：本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司，严选其中安全边际较高的个股构建投资组合：自上而下地分析行业的增长前景、行业结构、商业模式、竞争要素等分析把握其投资机会；自下而上地评判企业的产品、核心竞争力、管理层、治理结构等；并结合企业基本面和估值水平进行综合的研判，严选安全边际较高的个股，力争实现组合的绝对收益。

鹏华弘和灵活配置混合型基金的资产配置策略是？

答：本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量（包括GDP增长率、CPI走势、M2的绝对水平和增长率、利率水平与走势等）以及各项国家政策（包括财政、税收、货币、汇率政策等），并结合美林时钟等科学严谨的资产配置模型，动态评估不同资产大类在不同时期的投资价值及其风险收益特征，追求股票、债券和货币等大类资产的灵活配置和稳健的绝对收益目标。

鹏华弘和灵活配置混合型基金的收益分配原则是？

答：在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为6次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的20%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配。

鹏华弘和灵活配置混合型基金的风险收益特征是？

答：本基金属于混合型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金，属于证券投资基金里中高风险、中高预期收益的品种。

鹏华弘和灵活配置混合型基金的投资比例是？

答：本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为0%－95%；投资于现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整。

鹏华弘和灵活配置混合型基金的投资范围是？

答：本基金的投资范围为：具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券等）、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

鹏华弘和灵活配置混合型基金的投资目标是？

答：本基金在科学严谨的资产配置框架下，精选股票、债券等投资标的，力争实现绝对收益的目标。

鹏华弘和灵活配置混合型基金的托管人是？

答:中国建设银行股份有限公司

鹏华弘和灵活配置混合型基金的基金代码是？

答：A类 001325 C类 001326

鹏华弘和灵活配置混合型基金的基金类别是？

答：契约型开放式，混合型基金

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例（%）
1	权益投资	150,196,433.28	12.97
	其中：股票	150,196,433.28	12.97
2	基金投资	-	-
3	固定收益投资	981,982,422.89	84.80
	其中：债券	981,982,422.89	84.80
	资产支持证券	-	-
4	贵金属投资	-	-
5	金融衍生品投资	-	-
6	买入返售金融资产	-	-
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	-	-
7	银行存款和结算备付金合计	13,759,309.75	1.19
8	其他资产	12,024,245.71	1.04
9	合计	1,157,962,411.63	100.00

代码	行业类别	公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）
A	农、林、牧、渔业	18,116.82	0.00
B	采矿业	-	-
C	制造业	105,652,232.51	10.93
D	电力、热力、燃气及水生产和供应业	6,299,875.22	0.65
E	建筑业	20,183.39	0.00
F	批发和零售业	5,043,098.47	0.52
G	交通运输、仓储和邮政业	-	-
H	住宿和餐饮业	3,345.12	0.00
I	信息传输、软件和信息技术服务业	1,636,328.47	0.17
J	金融业	19,037,425.00	1.97
K	房地产业	6,002,500.00	0.62
L	租赁和商务服务业	-	-
M	科学研究和技术服务业	6,435,761.88	0.67
N	水利、环境和公共设施管理业	38,613.78	0.00
O	居民服务、修理和其他服务业	-	-
P	教育	-	-
Q	卫生和社会工作	-	-
R	文化、体育和娱乐业	8,952.62	0.00
S	综合	-	-
	合计	150,196,433.28	15.54

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）
1	600031	三一重工	770,000	19,588,800.00	2.03
2	002493	荣盛石化	610,000	11,468,000.00	1.19
3	002050	三花智控	469,995	10,697,086.20	1.11
4	000338	潍柴动力	590,000	10,124,400.00	1.05
5	600309	万华化学	90,000	9,607,500.00	0.99
6	300441	鲍斯股份	900,000	9,450,000.00	0.98
7	601318	中国平安	170,000	8,221,200.00	0.85
8	600036	招商银行	140,500	7,088,225.00	0.73
9	300558	贝达药业	70,000	6,552,700.00	0.68
10	603909	合诚股份	444,060	6,407,785.80	0.66

序号	债券品种	公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）
1	国家债券	40,036,000.00	4.14
2	央行票据	-	-
3	金融债券	202,125,000.00	20.91
	其中：政策性金融债	-	-
4	企业债券	302,125,500.00	31.26
5	企业短期融资券	269,704,000.00	27.90
6	中期票据	-	-
7	可转债（可交换债）	2,643,922.89	0.27
8	同业存单	165,348,000.00	17.11
9	其他	-	-
10	合计	981,982,422.89	101.59

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）
1	112109239	21浦发银行CD239	900,000	87,615,000.00	9.06
2	012103068	21光大集团SCP019	700,000	69,860,000.00	7.23
3	042100300	21电网CP007	500,000	49,990,000.00	5.17
4	012103193	21粤铁建SCP005	500,000	49,910,000.00	5.16
5	112109090	21浦发银行CD090	500,000	48,585,000.00	5.03

序号	名称	金额（元）
1	存出保证金	49,119.35
2	应收证券清算款	39,013.72
3	应收股利	-
4	应收利息	11,877,091.41
5	应收申购款	59,021.23
6	其他应收款	-
7	待摊费用	-
8	其他	-
9	合计	12,024,245.71