余展昌先生，国籍中国，金融硕士，7年证券从业经验。2017年7月加盟鹏华基金管理有限公司，历任量化及衍生品投资部量化研究员、高级量化研究员，2020年8月至2022年10月担任量化及衍生品投资部投资经理，现担任量化及衍生品投资部基金经理。2022年10月至今担任鹏华国证证券龙头交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2022年10月至今担任鹏华中证全指证券公司指数型证券投资基金（LOF）基金经理,2022年10月至今担任鹏华中证银行交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2022年10月至今担任鹏华中证银行指数型证券投资基金（LOF）基金经理,2022年10月至今担任鹏华中证800证券保险交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2022年10月至今担任鹏华中证800证券保险指数型证券投资基金（LOF）基金经理,2023年08月至今担任鹏华创业板指数型证券投资基金（LOF）基金经理,2023年08月至今担任鹏华中证500指数证券投资基金（LOF）基金经理,2024年04月至今担任鹏华恒生中国央企交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金经理,余展昌先生具备基金从业资格。 [查看最新文章]

管理基金：

项目	内容
基金简称	保险证券
上市交易所及上市日期（若有）	上海证券交易所/2020年04月03日
投资目标	紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
投资范围	本基金标的指数为：中证800证券保险指数。本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（含国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券等）、货币市场工具、同业存单、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。本基金可依据法律法规的规定，参与融资及转融通证券出借业务。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的90%，因法律法规的规定而受限制的情形除外。如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整。
主要投资策略	本基金采用被动式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误差。本基金力争将日均跟踪偏离度控制在0.2％以内，年跟踪误差控制在2％以内。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 1、股票投资策略；2、债券投资策略；3、衍生品投资策略；4、资产支持证券的投资策略；5、参与融资及转融通出借业务策略。
业绩比较基准	中证800证券保险指数收益率
风险收益特征	本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基金、混合型基金。同时本基金为交易型开放式指数基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。
风险揭示	本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特定风险（1）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场的平均回报率可能存在偏离。（2）标的指数波动的风险标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。（3）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险（4）标的指数变更的风险尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。（5）基金份额二级市场交易价格折溢价的风险尽管本基金将通过有效的套利机制使基金份额二级市场交易价格的折溢价控制在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价格受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在价格折溢价的风险。（6）IOPV计算错误和参考IOPV决策的风险中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算基金份额参考净值（IOPV），并将计算结果向上海证券交易所发送，由上海证券交易所对外发布，仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV与实时的基金份额净值可能存在差异，IOPV计算可能出现错误，投资者若参考IOPV进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。（7）退市风险因本基金不再符合证券交易所上市条件被终止上市，或被基金份额持有人大会决议提前终止上市，导致基金份额不能继续进行二级市场交易的风险。（8）投资者申购失败的风险本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分成份股使用现金替代，且设置了现金替代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的足够的成份股，导致申购失败的风险。（9）投资者赎回失败的风险投资者提交赎回申请时，如本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价，可能导致出现赎回失败的情形。此外，基金管理人可能根据成份股市值规模变化等因素调整最小申购赎回单位，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单位申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单位全部赎回，而只能在二级市场卖出全部或部分基金份额。（10）基金份额赎回对价的变现风险本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市场变化、部分成份股流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有差异，存在变现风险。（11）退补现金替代方式的风险基金在申购赎回环节采用了“退补现金替代”方式，该方式不同于其他现金替代方式，可能给申购和赎回投资者带来价格的不确定性，从而间接影响本基金二级市场价格的折溢价水平。极端情况下，如果使用“退补现金替代”证券的权重增加，该方式带来的不确定性可能导致本基金的二级市场价格折溢价处于相对较高水平。基金管理人不对“时间优先、实时申报”原则的执行效率做出任何承诺和保证，现金替代退补款的计算以实际成交价格和基金招募说明书的约定为准。若因技术系统、通讯链路或其他原因导致基金管理人无法遵循“时间优先、实时申报”原则对“退补现金替代”的证券进行处理，投资者的利益可能受到影响。（12）第三方机构服务的风险本基金的多项服务委托第三方机构办理，存在以下风险：1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或终止，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。2）登记机构可能调整结算制度，如对投资者基金份额、组合证券及资金的结算方式发生变化，制度调整可能给投资者带来理解偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易所及其他代理机构。3）第三方机构可能违约，导致基金或投资者利益受损的风险。（13）投资股指期货的风险本基金投资范围包括股指期货。股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来损失。标的股票指数价格与股指期货价格之间的价差被称为基差。若产品运作中出现基差波动不确定性加大、基差向不利方向变动等情况，则可能对本基金投资产生影响。（14）投资资产支持证券的风险本基金投资于资产支持证券。资产支持证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风险及评级风险等。由于资产支持证券的投资收益来自于基础资产产生的现金流或剩余权益，因此资产支持证券投资还面临基础资产特定原始权益人的破产风险及现金流预测风险等与基础资产相关的风险。（15）参与融资及转融通证券出借业务的风险本基金可参与融资及转融通证券出借业务，面临的风险包括但不限于：1）流动性风险；2）信用风险；3）市场风险；4）其他风险。（16）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 2、普通股票型证券投资基金共有的风险，如系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险及其他风险等。 3、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。

管理费率（年）：	0.5%
托管费率（年）：	0.1%

持有期限（T）	申购费率	优惠申购费率
T<1年	~~1.80%~~	0.20%
1年≤T<3年	~~1.00%~~	0.10%
T≥3年	0.00%	0.00%

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例（%）
1	权益投资	146,332,930.13	95.71
	其中：股票	146,332,930.13	95.71
2	基金投资	-	-
3	固定收益投资	-	-
	其中：债券	-	-
	资产支持证券	-	-
4	贵金属投资	-	-
5	金融衍生品投资	-	-
6	买入返售金融资产	-	-
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	-	-
7	银行存款和结算备付金合计	6,369,247.47	4.17
8	其他资产	189,343.52	0.12
9	合计	152,891,521.12	100.00

代码	行业类别	公允价值（元）	占基金资产净值比例(%)
A	农、林、牧、渔业	-	-
B	采矿业	-	-
C	制造业	-	-
D	电力、热力、燃气及水生产和供应业	-	-
E	建筑业	-	-
F	批发和零售业	-	-
G	交通运输、仓储和邮政业	-	-
H	住宿和餐饮业	-	-
I	信息传输、软件和信息技术服务业	-	-
J	金融业	145,440,046.50	95.40
K	房地产业	-	-
L	租赁和商务服务业	-	-
M	科学研究和技术服务业	-	-
N	水利、环境和公共设施管理业	-	-
O	居民服务、修理和其他服务业	-	-
P	教育	-	-
Q	卫生和社会工作	-	-
R	文化、体育和娱乐业	-	-
S	综合	-	-
	合计	145,440,046.50	95.40

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）
1	300059	东方财富	552,356	18,984,475.72	12.45
2	601318	中国平安	325,266	15,729,863.76	10.32
3	600030	中信证券	566,100	14,311,008.00	9.39
4	600837	海通证券	644,700	7,826,658.00	5.13
5	601601	中国太保	227,200	6,166,208.00	4.04
6	601688	华泰证券	339,400	5,766,406.00	3.78
7	601211	国泰君安	297,900	5,311,557.00	3.48
8	600999	招商证券	242,730	4,446,813.60	2.92
9	600958	东方证券	276,200	4,178,906.00	2.74
10	000776	广发证券	196,600	4,120,736.00	2.70

序号	名称	金额（元）
1	存出保证金	21,291.82
2	应收证券清算款	167,413.93
3	应收股利	-
4	应收利息	637.77
5	应收申购款	-
6	其他应收款	-
7	待摊费用	-
8	其他	-
9	合计	189,343.52

机构名称	官网	联系方式
国金证券股份有限公司	www.gjzq.com.cn	95310
信达证券股份有限公司	www.cindasc.com	95321
民生证券股份有限公司	www.mszq.com	95376
华福证券有限责任公司	www.hfzq.com.cn	95547(福建省外电信、联通用户暂加拨0593-95547)
财达证券股份有限公司	www.s10000.com	95363（河北省内）0311-95363（河北省外）
西南证券股份有限公司	www.swsc.com.cn	95355、4008096096
开源证券股份有限公司	www.kysec.cn	95325
中国银河证券股份有限公司	www.chinastock.com.cn	4008-888-888或95551
海通证券股份有限公司	www.htsec.com	95553
中信建投证券股份有限公司	www.csc108.com	95587/4008-888-108
国信证券股份有限公司	www.guosen.com.cn	95536
兴业证券股份有限公司	www.xyzq.com.cn	95562
招商证券股份有限公司	www.cmschina.com	95565
东吴证券股份有限公司	www.dwzq.com.cn	95330
广发证券股份有限公司	www.gf.com.cn	95575或（020）95575
申万宏源证券有限公司	www.swhysc.com	95523/4008895523
中泰证券股份有限公司	www.zts.com.cn	95538
东莞证券股份有限公司	www.dgzq.com.cn	95328
上海证券有限责任公司	www.shzq.com	4008918918
平安证券股份有限公司	stock.pingan.com	95511-8
渤海证券股份有限公司	www.ewww.com.cn	956066
万联证券股份有限公司	www.wlzq.cn	95322
方正证券股份有限公司	www.foundersc.com	95571
德邦证券股份有限公司	www.tebon.com.cn	4008888128
国泰君安证券股份有限公司	www.gtja.com	95521/400-8888-666
爱建证券有限责任公司	www.ajzq.com	4001-962-502
华安证券股份有限公司	www.hazq.com/	95318
东海证券股份有限公司	www.longone.com.cn	95531；400-8888-588
浙商证券股份有限公司	www.stocke.com.cn	95345
金元证券股份有限公司	http://www.jyzq.cn	95372
华金证券股份有限公司	www.huajinsc.cn	956011
申万宏源西部证券有限公司	www.swhysc.com	95523/4008895523
东方证券股份有限公司	www.dfzq.com.cn	95503
中国中金财富证券有限公司	www.ciccwm.com	95532
华宝证券股份有限公司	www.cnhbstock.com	400-820-9898
华创证券有限责任公司	www.hczq.com	4008666689
国投证券股份有限公司	www.essence.com.cn	95517

最新公告日期	2024年09月13日
基金名称	保险证券
基金管理公司名称	鹏华基金管理有限公司
一级市场基金代码	515630

现金差额(单位:元)	1541.80
最小申购、赎回单位资产净值(单位:元)	476778.80
基金份额净值(单位:元)	0.9536

预估现金差额（单位:元）	1550.80
现金替代比例上限	50.0%
是否需要公布IOPV	是
最小申购、赎回单位(单位:份)	500000
申购、赎回的允许情况	允许申购/赎回
是否开放申购	允许
是否开放赎回	允许
是否开放保证金申购
当日累计申购上限	没有限制
当日累计赎回上限	10000000

证券代码	证券简称	证券数量	现金替代标志	现金替代溢价比例	固定替代金额	折价比例
000166	申万宏源	2400	深市退补	10%	10152.000	10%
000728	国元证券	700	深市退补	10%	4452.000	10%
000750	国海证券	1000	深市退补	10%	2960.000	10%
000776	广发证券	800	深市退补	10%	9832.000	10%
000783	长江证券	900	深市退补	10%	4419.000	10%
002500	山西证券	600	深市退补	10%	2940.000	10%
002670	国盛金控	200	深市退补	10%	1756.000	10%
002673	西部证券	700	深市退补	10%	4438.000	10%
002736	国信证券	800	深市退补	10%	6832.000	10%
002797	第一创业	900	深市退补	10%	4707.000	10%
002926	华西证券	400	深市退补	10%	2580.000	10%
002939	长城证券	400	深市退补	10%	2768.000	10%
002945	华林证券	100	深市退补	10%	962.000	10%
300059	东方财富	3400	深市退补	10%	35530.000	10%
600030	中信证券	2600	允许	10%		0%
600061	国投资本	700	允许	10%		0%
600095	湘财股份	200	允许	10%		0%
600109	国金证券	700	允许	10%		0%
600155	华创云信	600	允许	10%		0%
600369	西南证券	1100	允许	10%		0%
600837	海通证券	2600	必须		22802.000
600906	财达证券	400	允许	10%		0%
600909	华安证券	800	允许	10%		0%
600918	中泰证券	800	允许	10%		0%
600958	东方证券	1400	允许	10%		0%
600999	招商证券	1000	允许	10%		0%
601059	信达证券	300	允许	10%		0%
601066	中信建投	400	允许	10%		0%
601108	财通证券	900	允许	10%		0%
601162	天风证券	1900	允许	10%		0%
601198	东兴证券	500	允许	10%		0%
601211	国泰君安	1200	必须		17640.000
601236	红塔证券	400	允许	10%		0%
601318	中国平安	1700	允许	10%		0%
601319	中国人保	900	允许	10%		0%
601336	新华保险	200	允许	10%		0%
601377	兴业证券	1900	允许	10%		0%
601456	国联证券	300	允许	10%		0%
601555	东吴证券	1100	允许	10%		0%
601601	中国太保	900	允许	10%		0%
601628	中国人寿	500	允许	10%		0%
601688	华泰证券	1400	允许	10%		0%
601696	中银证券	500	允许	10%		0%
601788	光大证券	500	允许	10%		0%
601878	浙商证券	500	允许	10%		0%
601881	中国银河	600	允许	10%		0%
601901	方正证券	1300	允许	10%		0%
601990	南京证券	600	允许	10%		0%
601995	中金公司	200	允许	10%		0%

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）
1	688131	皓元医药	1,095	366,682.65	0.24
2	688345	博力威	2,198	132,561.38	0.09
3	688359	三孚新科	2,213	104,829.81	0.07
4	688707	振华新材-U	3,279	93,877.77	0.06
5	688216	气派科技	2,000	88,520.00	0.06

序号	股票代码	股票名称	流通受限部分的公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）	流通受限情况说明
1	688131	皓元医药	366,682.65	0.24	锁定期股票
2	688345	博力威	132,561.38	0.09	锁定期股票
3	688359	三孚新科	104,829.81	0.07	锁定期股票
4	688707	振华新材-U	93,877.77	0.06	锁定期股票
5	688216	气派科技	88,520.00	0.06	锁定期股票