产品说明 |
项目 |
内容 |
基金简称 |
鹏华港美互联股票(LOF) |
上市交易所及上市日期(若有) |
深圳证券交易所/2017年12月29日 |
投资目标 |
本基金主要投资于香港和美国的互联网股票,在控制风险的前提下通过主动投资管理谋求超额收益和长期资本增值。 |
投资范围 |
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的股票、存托凭证,政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券,与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金(包括ETF),货币市场工具,结构性投资产品,远期合约,经中国证监会认可的境外交易所上市交易的期货等金融衍生品以及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:投资于股票资产的比例不低于基金资产的80%,其中投资于香港和美国的互联网股票不低于非现金基金资产的80%,现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 |
主要投资策略 |
1、资产配置策略;2、股票投资策略;3、衍生品投资策略。
本基金的主要投资标的包括在香港或美国上市,并且主要收入或预期收入来源于或受益于互联网及相关业务的公司。随着信息技术和互联网技术的发展,以及互联网对传统行业的渗透,互联网所涉及的行业越来越广泛。本基金所指的互联网股票包括传统互联网企业,如搜索、游戏、社交网络、新媒体、电子商务等,以及将互联网、信息技术应用在销售、生产、研发、客户服务等方面的传统行业公司,比如金融、医疗保健、教育等。 |
业绩比较基准 |
中证海外中国互联网指数(人民币计价)×95% +人民币活期存款利率(税后)×5% |
风险收益特征 |
本基金为股票型基金,风险和收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征。
基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级,风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征,但由于风险等级分类标准的变化,本基金的风险等级表述可能有相应变化,具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。 |
风险揭示 |
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
1、境外投资风险
(1)境外市场投资风险
由于本基金投资于海外证券市场,各国或地区处于不同产业景气循环周期位置,将对基金的投资绩效产生影响。海外证券市场可能对于特定事件、该国或地区特有的政治因素、法律法规、市场状况、经济发展趋势的反应较境内证券市场有诸多不同。本基金主要投资于香港和美国市场,其证券交易市场对每日证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定,证券的每日涨跌幅空间可能相对较大。以上所述因素可能带来市场的急剧波动,从而带来投资风险的增加。
(2)汇率风险
本基金以人民币募集和计价,经过换汇后主要投资于发达市场以美元、欧元、英镑、日元、澳元等计价的金融工具,因此人民币与主要外币之间汇率的变动将影响本基金以人民币计价的基金资产价值,从而导致基金资产面临潜在风险。
(3)政治风险
国家或地区的财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等宏观政策发生变化,导致市场波动而影响基金收益,也会产生风险,称之为政治风险。例如,外国政府可能会鉴于政治上的优先考虑,改变支付政策;新政府或许会拒绝承担前任政府的债务。
(4)税务风险
在投资海外市场时,因其税务法律法规与国内不同,可能会就股息、利息、资本利得等收益向境外缴纳税金,包括预扣税,该行为可能会使得资产回报受到一定影响。境外税收法律法规的规定可能变化,或者加以具有追溯力的修订,所以可能须向境外缴纳基金销售、估值或者出售投资当日并未预计的额外税项。
(5)法律风险
指由于基金合同部分条款在法律上引起争议和诉讼,或由于现行的法律法规、税制、估值等制度的改变,给基金带来损失的可能性。
(6)政府管制风险
政府管制风险是指国家政府机关通过制定相关法律法规或采用行政干预手段对社会经济行为实施直接控制而使基金资产有遭受损失的风险。在境外证券投资过程中,基金所投资的国家/地区(对本基金而言,主要是美国和香港特别行政区)可能会不时采取某些管制措施,如资本或外汇管制、对公司或行业的国有化、没收资产以及征收高额税收等,造成相应的财产受损、交易延误等相关风险,从而对基金收益以及基金资产带来不利影响。
2、本基金拟投资市场、行业及资产的风险
(1)本基金拟投资市场、行业及资产的特有风险
1)本基金作为股票型基金,在投资管理中会至少维持80%的股票投资比例,具有对股票市场的系统性风险,不能完全规避市场下跌的风险和个股风险,在市场大幅上涨时也不能保证基金净值能够完全跟随或超越市场上涨幅度。
本基金属于主题投资型股票基金,存在主题轮动风险,即集中投资于目标主题股票的业绩表现不一定领先于市场平均水平。
2)互联网行业属于新兴产业,本身发展较为迅速,行业的新产品、新技术层出不穷。因此一些当前具有良好业务模式及收入利润的企业,有可能在未来短时间内就在快速变化的市场中失去竞争力;部分被投资的上市互联网行业公司有可能尚未实现盈利和正的经营现金流,具有一定的经营风险。互联网行业的这些特征也会给本基金带来投资风险。
(2)本基金拟投资市场、行业及资产的流动性风险
本基金主要投资于香港及美国市场,存在下列风险:因交割制度的不同,美股允许股票卖空,因此有可能存在因交易对手的原因造成延迟交割的流动性风险;美国、香港市场存在公司停牌无法交易转让的流动性风险。
3、流动性风险及实施备用流动性风险管理工具的风险
4、基金的投资风险
(1)利率风险;(2)证券借贷/正回购/逆回购风险;(3)衍生品投资风险;(4)信用风险;(5)大宗交易风险;(6)上市公司经营风险。
5、运作风险及其他风险
(1)证券经纪商风险;(2)操作风险;(3)会计核算风险;(4)清算风险;(5)上市交易的风险;(6)技术系统运行;(7)通讯风险;(8)不可抗力风险。
3、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。 |
风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资有风险,过往业绩并不代表将来的业绩。
截止日期 | 最新净值 | 累计净值 | 日涨跌 | 基金资产净值 | 近一周 | 今年以来 | 近六月 | 近一年 | 成立以来 |
---|
权益登记日 | 红利发放日 | 分红情况 | 累计分红 |
---|
管理费率(年): | 1.5% | |
托管费率(年): | 0.3% |
基金名称 | 购买金额(M) | 认购费率 |
---|
基金名称 | 购买金额(M) | 申购费率 |
---|
基金名称 | 购买金额(M) | 申购费率 |
---|
基金名称 | 持有期限(T) | 赎回费率 |
---|
基金名称 | 持有期限(T) | 赎回费率 |
---|
2021年第3季度报告
项目 |
金额(人民币元) |
占基金总资产的比例(%) |
|
1 |
权益投资 |
163,675,563.98 |
80.23 |
|
其中:普通股 |
129,217,022.15 |
63.34 |
|
优先股 |
- |
- |
|
存托凭证 |
34,458,541.83 |
16.89 |
|
房地产信托凭证 |
||
2 |
基金投资 |
11,779,283.50 |
5.77 |
3 |
固定收益投资 |
- |
- |
|
其中:债券 |
- |
- |
|
资产支持证券 |
- |
- |
4 |
金融衍生品投资 |
- |
- |
|
其中:远期 |
- |
- |
|
期货 |
- |
- |
|
期权 |
- |
- |
|
权证 |
- |
- |
5 |
买入返售金融资产 |
- |
- |
|
其中:买断式回购的买入返售金融资产 |
- |
- |
6 |
货币市场工具 |
- |
- |
7 |
银行存款和结算备付金合计 |
25,106,291.94 |
12.31 |
8 |
其他资产 |
3,440,795.00 |
1.69 |
9 |
合计 |
204,001,934.42 |
100.00 |
注:本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为2,085,482.41元,占净值比1.04%。
1.2 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布
公允价值(人民币元) |
占基金资产净值比例(%) |
|
美国 |
113,386,522.52 |
56.37 |
中国香港 |
50,289,041.46 |
25.00 |
合计 |
163,675,563.98 |
81.37 |
公允价值(人民币元) |
占基金资产净值比例(%) |
|
半导体产品 |
23,321,835.64 |
11.59 |
半导体设备 |
3,624,252.30 |
1.80 |
餐馆 |
2,274,253.80 |
1.13 |
电脑与外围设备 |
6,849,419.02 |
3.41 |
电子元件 |
170,610.69 |
0.08 |
多行业控股 |
3,540.25 |
0.00 |
多种金属与采矿 |
2,075,319.07 |
1.03 |
房地产经营公司 |
5,615,865.73 |
2.79 |
房地产开发 |
4,840,078.60 |
2.41 |
服装、服饰与奢侈品 |
10,221,509.23 |
5.08 |
海运 |
5,180,966.75 |
2.58 |
互动媒体与服务 |
24,017,115.92 |
11.94 |
互动式家庭娱乐 |
18,087,608.37 |
8.99 |
互联网服务与基础设施 |
1,187,024.71 |
0.59 |
机场服务 |
81,473.27 |
0.04 |
建筑材料 |
2,189,698.21 |
1.09 |
金融交易所与数据 |
5,962,950.15 |
2.96 |
酒店、度假村与豪华游 |
108,792.59 |
0.05 |
零售业房地产投资信托 |
84,290.74 |
0.04 |
铝 |
4,284,838.93 |
2.13 |
汽车制造商 |
12,849,943.09 |
6.39 |
人寿与健康保险 |
887,208.90 |
0.44 |
生命科学工具和服务 |
105,382.09 |
0.05 |
数据处理与外包服务 |
21,099,075.04 |
10.49 |
特种化学制品 |
2,834,070.12 |
1.41 |
网络营销与直销零售 |
3,524,404.01 |
1.75 |
系统软件 |
2,194,036.76 |
1.09 |
合计 |
163,675,563.98 |
81.37 |
注:本基金对以上行业分类采用全球行业分类标准(GICS)。
1.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的权益投资明细
1.4.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
公司名称(英文) |
公司名称(中文) |
证券代码 |
所在证券市场 |
所属国家(地区) |
数量(股) |
公允价值(人民币元) |
占基金资产净值比例(%) |
|
1 |
SEA LTD-ADR |
Sea有限公司 |
SE US |
美国证券交易所 |
美国 |
8,500 |
17,570,278.11 |
8.73 |
2 |
KUAISHOU TECHNOLOGY |
快手 |
1024 HK |
香港联合交易所 |
中国香港 |
230,000 |
15,845,634.26 |
7.88 |
3 |
NVIDIA CORP |
英伟达 |
NVDA US |
美国证券交易所 |
美国 |
9,800 |
13,166,451.55 |
6.55 |
4 |
LVMH MOET HENNESSY-UNSP ADR |
LVMH集团公司 |
LVMUY US |
美国证券交易所 |
美国 |
11,000 |
10,221,509.23 |
5.08 |
5 |
TESLA INC |
特斯拉公司 |
TSLA US |
美国证券交易所 |
美国 |
1,750 |
8,801,271.49 |
4.38 |
6 |
MASTERCARD INC - A |
万事达股份有限公司 |
MA US |
美国证券交易所 |
美国 |
3,000 |
6,764,531.62 |
3.36 |
7 |
QUALCOMM INC |
高通公司 |
QCOM US |
美国证券交易所 |
美国 |
7,500 |
6,273,651.69 |
3.12 |
8 |
VISA INC-CLASS A SHARES |
维萨公司 |
V US |
美国证券交易所 |
美国 |
4,000 |
5,778,491.40 |
2.87 |
9 |
APPLE INC |
苹果公司 |
AAPL US |
美国证券交易所 |
美国 |
6,000 |
5,506,104.60 |
2.74 |
10 |
ALPHABET INC-CL A |
Alphabet公司 |
GOOGL US |
美国证券交易所 |
美国 |
300 |
5,201,653.98 |
2.59 |
注:本基金对以上证券代码采用当地市场代码。
1.4.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统挂牌股票投资明细
注:无。
注:无。
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
注:无。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注:无。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
注:(1)衍生金融资产项下的期货投资净额为0。在当日无负债结算制度下,结算准备金已包括所持期货投资产生的持仓损益,则衍生金融资产项下的期货投资与相关的期货暂收款(结算所得的持仓损益)之间按抵销后的净额为0。
(2)截止本报告期末,本基金持有新加坡人民币期货2112空头合约共1张,合约市值折人民币-649,960.00元。
1.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
基金名称 |
基金类型 |
运作方式 |
管理人 |
公允价值(人民币元) |
占基金资产净值比例(%) |
|
1 |
GLOBAL X LITHIUM &
BATTERY T |
股票型 |
交易型开放式(ETF) |
Global X Management Co LLC |
6,910,063.99 |
3.44 |
2 |
GUGGENHEIM SOLAR ETF |
股票型 |
交易型开放式(ETF) |
Invesco Capital Management LLC |
3,111,046.38 |
1.55 |
3 |
CSOP HANG SENG TECH INDX ETF |
股票型 |
交易型开放式(ETF) |
China Southern Asset Management Co Ltd |
1,758,173.13 |
0.87 |
1.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
1.10.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库
序号 |
名称 |
金额(人民币元) |
1
|
存出保证金 |
11,000.00 |
2
|
应收证券清算款 |
793,603.68 |
3
|
应收股利 |
1,811,054.93 |
4
|
应收利息 |
227.09 |
5
|
应收申购款 |
824,909.30 |
6
|
其他应收款 |
- |
7 |
待摊费用 |
- |
8 |
其他 |
- |
9 |
合计 |
3,440,795.00 |
注:无。
注:无。
由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
资产分布 | 占总资产比例 |
---|
行业名称 | 市值(元) | 占净值比 |
---|
股票简称 | 股票代码 | 占净值比 |
---|
序号 |
债券代码 |
债券名称 |
数量(张) |
公允价值(元) |
占基金资产净值比例 |
---|
基金销售网点 | 办公地址 | 客服电话 | 传真 | 联系人 |
---|---|---|---|---|
鹏华基金管理有限公司直销中心 | 深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 | 0755-82021233 | 0755-82021155 | 龙毅 |
鹏华基金管理有限公司北京分公司 | 北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼502房 | 010-88082426 | 010-88082018 | 张圆圆 |
鹏华基金管理有限公司上海分公司 | 上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦801B室 | 021-68876878 | 021-68876821 | 李化怡 |
鹏华基金管理有限公司武汉分公司 | 武汉市江汉区建设大道568号新世界国贸大厦2座709室 | 027-85557881 | 027-85557973 | 祁明兵 |
鹏华基金管理有限公司广州分公司 | 广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元 | 020-38927993 | 020-38927990 | 周樱 |
机构名称 | 官网 | 联系方式 |
---|---|---|
南京银行股份有限公司 | www.njcb.com.cn | 95302 |
交通银行股份有限公司 | www.bankcomm.com | 95559 |
中信银行股份有限公司 | www.citicbank.com | 95558 |
中国银行股份有限公司 | www.boc.cn | 95566 |
中国民生银行股份有限公司 | www.cmbc.com.cn | 95568 |
中国建设银行股份有限公司 | www.ccb.com | 95533 |
中国工商银行股份有限公司 | www.icbc.com.cn | 95588 |
招商银行股份有限公司 | www.cmbchina.com | 95555 |
兴业银行股份有限公司 | www.cib.com.cn | 95561 |
上海银行股份有限公司 | www.bosc.cn | 95594 |
平安银行股份有限公司 | bank.pingan.com | 95511-3 |
北京银行股份有限公司 | www.bankofbeijing.com.cn | 95526 |
宁波银行股份有限公司 | www.nbcb.com.cn | 95574 |
机构名称 | 官网 | 联系方式 |
---|---|---|
国金证券股份有限公司 | www.gjzq.com.cn | 95310 |
信达证券股份有限公司 | www.cindasc.com | 95321 |
财达证券股份有限公司 | www.s10000.com | 95363(河北省内)0311-95363(河北省外) |
西南证券股份有限公司 | www.swsc.com.cn | 95355、4008096096 |
华鑫证券有限责任公司 | www.cfsc.com.cn | 95323 |
西部证券股份有限公司 | www.west95582.com | 95582 |
天风证券股份有限公司 | www.tfzq.com | 95391/4008005000 |
开源证券股份有限公司 | www.kysec.cn | 95325 |
第一创业证券股份有限公司 | www.firstcapital.com.cn | 95358 |
中国银河证券股份有限公司 | www.chinastock.com.cn | 4008-888-888或95551 |
中信证券股份有限公司 | www.cs.ecitic.com | 95548 |
海通证券股份有限公司 | www.htsec.com | 95553 |
中信建投证券股份有限公司 | www.csc108.com | 95587/4008-888-108 |
国信证券股份有限公司 | www.guosen.com.cn | 95536 |
兴业证券股份有限公司 | www.xyzq.com.cn | 95562 |
中信证券(山东)有限责任公司 | sd.citics.com | 95548 |
招商证券股份有限公司 | www.cmschina.com | 95565 |
长江证券股份有限公司 | www.95579.com | 95579/4008-888-999 |
湘财证券股份有限公司 | www.xcsc.com | 95351 |
广发证券股份有限公司 | www.gf.com.cn | 95575或(020)95575 |
申万宏源证券有限公司 | www.swhysc.com | 95523/4008895523 |
长城证券股份有限公司 | www.cgws.com | 95514 |
中泰证券股份有限公司 | www.zts.com.cn | 95538 |
光大证券股份有限公司 | www.ebscn.com | 95525 |
平安证券股份有限公司 | stock.pingan.com | 95511-8 |
渤海证券股份有限公司 | www.ewww.com.cn | 956066 |
方正证券股份有限公司 | www.foundersc.com | 95571 |
华西证券股份有限公司 | www.hx168.com.cn | 95584 |
中国国际金融股份有限公司 | www.cicc.com.cn | 4009101166 |
国泰君安证券股份有限公司 | www.gtja.com | 95521/400-8888-666 |
大同证券有限责任公司 | www.dtsbc.com.cn | 4007121212 |
恒泰证券股份有限公司 | www.cnht.com.cn | 956088 |
浙商证券股份有限公司 | www.stocke.com.cn | 95345 |
中国中金财富证券有限公司 | www.ciccwm.com | 95532 |
中信证券华南股份有限公司 | www.gzs.com.cn | 95548 |
华宝证券股份有限公司 | www.cnhbstock.com | 400-820-9898 |
国新证券股份有限公司 | www.crsec.com.cn | 95390 |
国投证券股份有限公司 | www.essence.com.cn | 95517 |
机构名称 | 官网 | 联系方式 |
---|---|---|
中信建投期货有限公司 | www.cfc108.com | 4008877780 |
中信期货有限公司 | www.citicsf.com | 400-990-8826 |
机构名称 | 官网 | 联系方式 |
---|---|---|
诺亚正行基金销售有限公司 | www.noah-fund.com | 400-821-5399 |
上海好买基金销售有限公司 | www.howbuy.com | 400-700-9665 |
上海天天基金销售有限公司 | www.1234567.com.cn | 95021/400-1818-188 |
深圳众禄基金销售股份有限公司 | www.zlfund.cn | 4006-788-887 |
浙江同花顺基金销售有限公司 | www.5ifund.com | 952555-3 |
珠海盈米基金销售有限公司 | www.yingmi.cn | 020-89629066 |
北京汇成基金销售有限公司 | www.hcfunds.com | 400-055-5728 |
上海基煜基金销售有限公司 | www.jiyufund.com.cn | 400-820-5369 |
蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 | www.fund123.cn | 95188-8 |
腾安基金销售(深圳)有限公司 | www.tenganxinxi.com | 4000-890-555 |
海银基金销售有限公司 | www.fundhaiyin.com | 400-808-1016 |
阳光人寿保险股份有限公司 | fund.sinosig.com | 95510 |
奕丰基金销售有限公司 | www.ifastps.com.cn | 400-684-0500 |
北京创金启富基金销售有限公司 | www.5irich.com | 010-66154828-8032 |
青岛意才基金销售有限公司 | www.yitsai.com | 400-6123-303 |
北京度小满基金销售有限公司 | www.duxiaomanfund.com | 95055-4 |
京东肯特瑞基金销售有限公司 | kenterui.jd.com | 95118 |
北京雪球基金销售有限公司 | danjuanapp.com | 400-159-9288 |
上海长量基金销售有限公司 | www.erichfund.com | 400-820-2899 |
北京中植基金销售有限公司 | http://www.zzfund.com | 400-8180-888 |
博时财富基金销售有限公司 | www.boserawealth.com | 400-610-5568 |