最新净值 (20241105)
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最新净值 (20241105)
产品说明 |
项目 |
内容 |
基金简称 |
鹏华空天军工指数A(LOF) |
上市交易所及上市日期(若有) |
深圳证券交易所/2017年06月20日 |
投资目标 |
紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化,力争将日均跟踪偏离度控制在0.35%以内,年跟踪误差控制在4%以内。 |
投资范围 |
本基金标的指数为:中证空天一体军工指数。
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括标的指数成份股及其备选成份股(含中小板、创业板股票及其他中国证监会核准上市的股票、存托凭证)、债券、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
基金可依据法律法规的规定,参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:
投资于股票(含存托凭证)资产的比例不低于基金资产的80%,其中投资于标的指数成份股及其备选成份股(含存托凭证)的比例不低于非现金基金资产的80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资范围会做相应调整。 |
主要投资策略 |
本基金采用被动式指数化投资方法,按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。
当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分红等行为时,或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,或因某些特殊情况导致流动性不足时,或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整,力求降低跟踪误差。
本基金力争将日均跟踪偏离度控制在0.35%以内,年跟踪误差控制在4%以内。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
1、股票投资策略;2、债券投资策略;3、衍生品投资策略;4、资产支持证券的投资策略;5、参与融资及转融通证券出借业务策略。 |
业绩比较基准 |
中证空天一体军工指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5% |
风险收益特征 |
本基金为股票型基金,其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。本基金为指数型基金,具有与标的指数相似的风险收益特征。 |
风险揭示 |
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
1、本基金特定风险
(1)作为指数基金存在的风险
1)标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险
标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场的平均回报率可能存在偏离。
2)标的指数变更的风险
尽管可能性很小,但根据基金合同规定,如出现变更标的指数的情形,本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变,投资组合将随之调整,基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致,投资者须承担此项调整带来的风险与成本。
3)基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险
4)跟踪误差控制未达约定目标的风险
5)指数编制机构停止服务的风险
6)成份股停牌的风险
(2)作为上市基金存在的风险
本基金在基金合同生效且符合上市交易条件后,A类基金份额在深圳证券交易所挂牌上市交易。基金价格受到供求关系的影响,基金份额市场交易价格与基金份额净值可能会出现较大背离,从而直接或间接地给投资者造成损失;由于上市期间可能因信息披露导致基金停牌,投资人在停牌期间不能买卖基金,产生风险;同时,可能因上市后交易对手不足导致基金流动性风险;另外,当基金份额持有人将份额转向场外交易后导致场内的基金份额或持有人数不满足上市条件时,本基金存在暂停上市或终止上市的可能。
(3)投资股指期货等金融衍生品的风险
投资于金融衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆作用,价格波动比标的资产更为剧烈,有时候需要承担比投资标的资产更高的风险。
(4)参与融资及转融通证券出借业务的风险
本基金可参与融资及转融通证券出借业务,面临的风险包括但不限于:流动性风险、信用风险、市场风险及其他风险。
(5)基金投资资产支持证券的风险
若本基金投资于资产支持证券,将面临如下风险:信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险及法律风险。
(6)投资于存托凭证的风险
本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国存托凭证发行机制相关的风险,包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险;存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险;存托协议自动约束存托凭证持有人的风险;因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险;存托凭证持有人权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券发行人,在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险;境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
2、普通股票型证券投资基金共有的风险,如系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险及其他风险等。
3、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。 |
风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资有风险,过往业绩并不代表将来的业绩。
截止日期 | 最新净值 | 累计净值 | 日涨跌 | 基金资产净值 | 近一周 | 今年以来 | 近六月 | 近一年 | 成立以来 |
---|
权益登记日 | 红利发放日 | 分红情况 | 累计分红 |
---|
管理费率(年): | 1% | |
托管费率(年): | 0.15% |
基金名称 | 购买金额(M) | 认购费率 |
---|
基金名称 | 购买金额(M) | 申购费率 |
---|
持有期限(T) | 申购费率 | 优惠申购费率 |
---|---|---|
T<1年 | 0.20% | |
1年≤T<3年 | 0.10% | |
T≥3年 | 0.00% | 0.00% |
基金名称 | 购买金额(M) | 申购费率 |
---|
基金名称 | 持有期限(T) | 赎回费率 |
---|
基金名称 | 持有期限(T) | 赎回费率 |
---|
2021年第3季度报告
项目 |
金额(元) |
占基金总资产的比例(%) |
|
1 |
权益投资 |
2,057,191,368.57 |
90.51 |
|
其中:股票 |
2,057,191,368.57 |
90.51 |
2 |
基金投资 |
- |
- |
3 |
固定收益投资 |
- |
- |
|
其中:债券 |
- |
- |
|
资产支持证券 |
- |
- |
4 |
贵金属投资 |
- |
- |
5 |
金融衍生品投资 |
- |
- |
6 |
买入返售金融资产 |
- |
- |
|
其中:买断式回购的买入返售金融资产 |
- |
- |
7 |
银行存款和结算备付金合计 |
142,890,598.71 |
6.29 |
8 |
其他资产 |
72,805,454.36 |
3.20 |
9 |
合计 |
2,272,887,421.64 |
100.00 |
行业类别 |
公允价值(元) |
占基金资产净值比例(%) |
|
A |
农、林、牧、渔业 |
- |
- |
B |
采矿业 |
- |
- |
C |
制造业 |
2,044,558,267.46 |
94.21 |
D |
电力、热力、燃气及水生产和供应业 |
- |
- |
E |
建筑业 |
- |
- |
F |
批发和零售业 |
- |
- |
G |
交通运输、仓储和邮政业 |
- |
- |
H |
住宿和餐饮业 |
- |
- |
I |
信息传输、软件和信息技术服务业 |
- |
- |
J |
金融业 |
- |
- |
K |
房地产业 |
- |
- |
L |
租赁和商务服务业 |
- |
- |
M |
科学研究和技术服务业 |
- |
- |
N |
水利、环境和公共设施管理业 |
- |
- |
O |
居民服务、修理和其他服务业 |
- |
- |
P |
教育 |
- |
- |
Q |
卫生和社会工作 |
- |
- |
R |
文化、体育和娱乐业 |
- |
- |
S |
综合 |
- |
- |
合计 |
2,044,558,267.46 |
94.21 |
代码 |
行业类别 |
公允价值(元) |
占基金资产净值比例(%) |
A |
农、林、牧、渔业 |
18,116.82 |
0.00 |
B |
采矿业 |
- |
- |
C |
制造业 |
3,819,791.23 |
0.18 |
D |
电力、热力、燃气及水生产和供应业 |
6,299,875.22 |
0.29 |
E |
建筑业 |
20,183.39 |
0.00 |
F |
批发和零售业 |
61,969.47 |
0.00 |
G |
交通运输、仓储和邮政业 |
- |
- |
H |
住宿和餐饮业 |
3,345.12 |
0.00 |
I |
信息传输、软件和信息技术服务业 |
1,679,606.53 |
0.08 |
J |
金融业 |
- |
- |
K |
房地产业 |
- |
- |
L |
租赁和商务服务业 |
- |
- |
M |
科学研究和技术服务业 |
682,646.93 |
0.03 |
N |
水利、环境和公共设施管理业 |
38,613.78 |
0.00 |
O |
居民服务、修理和其他服务业 |
- |
- |
P |
教育 |
- |
- |
Q |
卫生和社会工作 |
- |
- |
R |
文化、体育和娱乐业 |
8,952.62 |
0.00 |
S |
综合 |
- |
- |
合计 |
12,633,101.11 |
0.58 |
无。
1.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
1.3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 |
股票代码 |
股票名称 |
数量(股) |
公允价值(元) |
占基金资产净值比例(%) |
1 |
600893 |
航发动力 |
3,797,293 |
201,978,014.67 |
9.31 |
2 |
002179 |
中航光电 |
1,958,728 |
160,694,045.12 |
7.40 |
3 |
000768 |
中航西飞 |
4,930,200 |
152,984,106.00 |
7.05 |
4 |
600760 |
中航沈飞 |
2,094,740 |
143,154,531.60 |
6.60 |
5 |
000733 |
振华科技 |
1,283,400 |
128,622,348.00 |
5.93 |
6 |
002013 |
中航机电 |
6,917,925 |
91,593,327.00 |
4.22 |
7 |
600862 |
中航高科 |
2,480,600 |
80,793,142.00 |
3.72 |
8 |
603267 |
鸿远电子 |
496,537 |
74,977,087.00 |
3.45 |
9 |
300699 |
光威复材 |
1,107,630 |
72,571,917.60 |
3.34 |
10 |
603678 |
火炬电子 |
982,586 |
69,321,442.30 |
3.19 |
1.3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
序号 |
股票代码 |
股票名称 |
数量(股) |
公允价值(元) |
占基金资产净值比例(%) |
1 |
600905 |
三峡能源 |
907,763 |
6,299,875.22 |
0.29 |
2 |
601728 |
中国电信 |
394,011 |
1,556,343.45 |
0.07 |
3 |
688538 |
和辉光电-U |
299,224 |
915,625.44 |
0.04 |
4 |
688131 |
皓元医药 |
1,955 |
654,670.85 |
0.03 |
5 |
688728 |
格科微 |
23,033 |
563,617.51 |
0.03 |
1.3.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统挂牌股票投资明细
无。
无。
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
无。
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
无。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
无。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。
无。
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低申购赎回时现金资产对投资组合的影响及投资组合仓位调整的交易成本,达到稳定投资组合资产净值的目的。
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
1.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。
序号 |
名称 |
金额(元) |
1
|
存出保证金 |
540,383.39 |
2
|
应收证券清算款 |
- |
3
|
应收股利 |
- |
4
|
应收利息 |
16,400.51 |
5
|
应收申购款 |
72,248,670.46 |
6
|
其他应收款 |
- |
7 |
待摊费用 |
- |
8 |
其他 |
- |
9 |
合计 |
72,805,454.36 |
无。
1.11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
1.11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
序号 |
股票代码 |
股票名称 |
流通受限部分的公允价值(元) |
占基金资产净值比例(%) |
流通受限情况
说明 |
1 |
600905 |
三峡能源 |
6,299,875.22 |
0.29 |
锁定期股票 |
2 |
601728 |
中国电信 |
1,556,343.45 |
0.07 |
锁定期股票 |
3 |
688538 |
和辉光电-U |
915,625.44 |
0.04 |
锁定期股票 |
4 |
688131 |
皓元医药 |
654,670.85 |
0.03 |
锁定期股票 |
5 |
688728 |
格科微 |
563,617.51 |
0.03 |
锁定期股票 |
由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
资产分布 | 占总资产比例 |
---|
行业名称 | 市值(元) | 占净值比 |
---|
股票简称 | 股票代码 | 占净值比 |
---|
序号 |
债券代码 |
债券名称 |
数量(张) |
公允价值(元) |
占基金资产净值比例 |
---|
基金销售网点 | 办公地址 | 客服电话 | 传真 | 联系人 |
---|---|---|---|---|
鹏华基金管理有限公司直销中心 | 深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 | 0755-82021233 | 0755-82021155 | 龙毅 |
鹏华基金管理有限公司北京分公司 | 北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼502房 | 010-88082426 | 010-88082018 | 张圆圆 |
鹏华基金管理有限公司上海分公司 | 上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦801B室 | 021-68876878 | 021-68876821 | 李化怡 |
鹏华基金管理有限公司武汉分公司 | 武汉市江汉区建设大道568号新世界国贸大厦2座709室 | 027-85557881 | 027-85557973 | 祁明兵 |
鹏华基金管理有限公司广州分公司 | 广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元 | 020-38927993 | 020-38927990 | 周樱 |
机构名称 | 官网 | 联系方式 |
---|---|---|
江苏银行股份有限公司 | www.jsbchina.cn | 95319 |
交通银行股份有限公司 | www.bankcomm.com | 95559 |
中国工商银行股份有限公司 | www.icbc.com.cn | 95588 |
招商银行股份有限公司 | www.cmbchina.com | 95555 |
兴业银行股份有限公司 | www.cib.com.cn | 95561 |
上海银行股份有限公司 | www.bosc.cn | 95594 |
上海浦东发展银行股份有限公司 | www.spdb.com.cn | 95528 |
平安银行股份有限公司 | bank.pingan.com | 95511-3 |
东莞银行股份有限公司 | www.dongguanbank.cn | 956033 |
宁波银行股份有限公司 | www.nbcb.com.cn | 95574 |
深圳前海微众银行股份有限公司 | www.webank.com | 400-999-8800 |
广发银行股份有限公司 | www.cgbchina.com.cn | 4008308003 |
江苏江南农村商业银行股份有限公司 | www.jnbank.com.cn | 0519-96005 |
东莞农村商业银行股份有限公司 | www.drcbank.com | 0769-961122 |
北京银行股份有限公司 | www.bankofbeijing.com.cn | 95526 |
机构名称 | 官网 | 联系方式 |
---|---|---|
平安证券股份有限公司 | stock.pingan.com | 95511-8 |
国信证券股份有限公司 | www.guosen.com.cn | 95536 |
华宝证券股份有限公司 | www.cnhbstock.com | 400-820-9898 |
华西证券股份有限公司 | www.hx168.com.cn | 95584 |
天风证券股份有限公司 | www.tfzq.com | 95391/4008005000 |
中信建投证券股份有限公司 | www.csc108.com | 95587/4008-888-108 |
渤海证券股份有限公司 | www.ewww.com.cn | 956066 |
中信证券华南股份有限公司 | www.gzs.com.cn | 95548 |
中国国际金融股份有限公司 | www.cicc.com.cn | 4009101166 |
国投证券股份有限公司 | www.essence.com.cn | 95517 |
国金证券股份有限公司 | www.gjzq.com.cn | 95310 |
西南证券股份有限公司 | www.swsc.com.cn | 95355、4008096096 |
华鑫证券有限责任公司 | www.cfsc.com.cn | 95323 |
申万宏源西部证券有限公司 | www.swhysc.com | 95523/4008895523 |
第一创业证券股份有限公司 | www.firstcapital.com.cn | 95358 |
中国银河证券股份有限公司 | www.chinastock.com.cn | 4008-888-888或95551 |
中信证券股份有限公司 | www.cs.ecitic.com | 95548 |
兴业证券股份有限公司 | www.xyzq.com.cn | 95562 |
申万宏源证券有限公司 | www.swhysc.com | 95523/4008895523 |
长城证券股份有限公司 | www.cgws.com | 95514 |
中泰证券股份有限公司 | www.zts.com.cn | 95538 |
光大证券股份有限公司 | www.ebscn.com | 95525 |
浙商证券股份有限公司 | www.stocke.com.cn | 95345 |
中国中金财富证券有限公司 | www.ciccwm.com | 95532 |
中信证券(山东)有限责任公司 | sd.citics.com | 95548 |
长江证券股份有限公司 | www.95579.com | 95579/4008-888-999 |
国新证券股份有限公司 | www.crsec.com.cn | 95390 |
大同证券有限责任公司 | www.dtsbc.com.cn | 4007121212 |
民生证券股份有限公司 | www.mszq.com | 95376 |
招商证券股份有限公司 | www.cmschina.com | 95565 |
国泰君安证券股份有限公司 | www.gtja.com | 95521/400-8888-666 |
信达证券股份有限公司 | www.cindasc.com | 95321 |
海通证券股份有限公司 | www.htsec.com | 95553 |
恒泰证券股份有限公司 | www.cnht.com.cn | 956088 |
华福证券有限责任公司 | www.hfzq.com.cn | 95547(福建省外电信、联通用户暂加拨0593-95547) |
开源证券股份有限公司 | www.kysec.cn | 95325 |
华泰证券股份有限公司 | www.htsc.com.cn | 95597 |
湘财证券股份有限公司 | www.xcsc.com | 95351 |
国盛证券有限责任公司 | www.gszq.com | 956080 |
西部证券股份有限公司 | www.west95582.com | 95582 |
方正证券股份有限公司 | www.foundersc.com | 95571 |
东莞证券股份有限公司 | www.dgzq.com.cn | 95328 |
爱建证券有限责任公司 | www.ajzq.com | 4001-962-502 |
国元证券股份有限公司 | www.gyzq.com.cn | 95578 |
华创证券有限责任公司 | www.hczq.com | 4008666689 |
首创证券股份有限公司 | www.sczq.com.cn | 95381 |
机构名称 | 官网 | 联系方式 |
---|---|---|
北京度小满基金销售有限公司 | www.duxiaomanfund.com | 95055-4 |
青岛意才基金销售有限公司 | www.yitsai.com | 400-6123-303 |
海银基金销售有限公司 | www.fundhaiyin.com | 400-808-1016 |
阳光人寿保险股份有限公司 | fund.sinosig.com | 95510 |
北京汇成基金销售有限公司 | www.hcfunds.com | 400-055-5728 |
北京雪球基金销售有限公司 | danjuanapp.com | 400-159-9288 |
京东肯特瑞基金销售有限公司 | kenterui.jd.com | 95118 |
中信期货有限公司 | www.citicsf.com | 400-990-8826 |
博时财富基金销售有限公司 | www.boserawealth.com | 400-610-5568 |
诺亚正行基金销售有限公司 | www.noah-fund.com | 400-821-5399 |
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