鹏华优质治理混合（LOF）A

项目

内容

基金简称

鹏华优质治理混合（LOF）A

上市交易所及上市日期（若有）

深圳证券交易所/2007年07月18日

投资目标

投资于具有相对完善的公司治理结构和良好成长性的优质上市公司，为基金份额持有人谋求长期、稳定的资本增值。

投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的各类股票（含存托凭证）、债券、权证、资产证券化产品以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如有投资需要可参与有价值的新股配售和增发。其中股票的主要投资方向为具有相对完善的公司治理结构和良好成长性的优质上市公司的股票，该部分股票的投资比例不低于基金股票资产的80%。

本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为60%～95%，债券资产占基金资产的比例为0～35%，本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%，现金或到期日在1年期以内政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

法律法规或中国证监会以后允许基金投资的其他金融工具或品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理人可相应调整本基金的投资比例上限规定，不需经基金份额持有人大会审议。

主要投资策略

1、整体资产配置策略；2、行业配置策略；3、个股选择策略；4、债券投资策略；5、权证投资策略；6、投资决策依据。

本基金主要投资于具有相对完善的公司治理结构和良好成长性的优质上市公司的股票。除此以外，本基金还将高度重视和跟踪那些过去基本面情况差但现在已有明显好转的上市公司股票，深入分析其基本面发生转变的根本性原因，同时采用多种价值评估办法多角度地对其进行投资价值分析，甄选出那些基本面已得到改善，同时具有潜在高盈利增长趋势的个股作为投资对象。

业绩比较基准

沪深300指数收益率×75%＋中证综合债指数收益率×25%

风险收益特征

本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金，低于股票型基金，为证券投资基金中的中高风险、中高收益品种。

基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。

风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

1、本基金特有风险

（1）本基金主要投资于具有相对完善的公司治理结构和良好成长性的优质上市公司，因此，本基金的投资业绩的好坏将较大地依赖于基金管理人对上市公司综合治理水平的评估是否准确、客观，但是由于对公司治理结构的分析是极其复杂的一件事情，从而难免有评估失真的情况发生，而倘若这样的事情发生，则有可能使本基金管理人的投资决策偏离其预期的盈利目标。

（2）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。

（3）本基金在基金合同生效且符合上市交易条件后，在深圳证券交易所挂牌上市交易。由于上市期间可能因信息披露导致基金停牌，投资者在停牌期间不能买卖基金,产生风险；同时，可能因上市后交易对手不足导致基金流动性风险；另外，当基金份额持有人将份额转向场外交易后导致场内的基金份额或持有人数不满足上市条件时，本基金存在暂停上市或终止上市的可能。

2、普通混合型证券投资基金共有的风险，如市场风险、投资风险、管理风险、流动性风险、技术风险及其他风险等。

3、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。

代码

行业类别

公允价值（元）

占基金资产净值比例（%）

A

农、林、牧、渔业

18,116.82

0.00

B

采矿业

-

-

C

制造业

523,915,745.71

57.06

D

电力、热力、燃气及水生产和供应业

6,299,875.22

0.69

E

建筑业

20,183.39

0.00

F

批发和零售业

22,052,228.67

2.40

G

交通运输、仓储和邮政业

-

-

H

住宿和餐饮业

3,345.12

0.00

I

信息传输、软件和信息技术服务业

34,497,371.91

3.76

J

金融业

-

-

K

房地产业

-

-

L

租赁和商务服务业

36,218,000.00

3.94

M

科学研究和技术服务业

72,644,342.48

7.91

N

水利、环境和公共设施管理业

38,613.78

0.00

O

居民服务、修理和其他服务业

-

-

P

教育

-

-

Q

卫生和社会工作

-

-

R

文化、体育和娱乐业

8,952.62

0.00

S

综合

-

-

合计

695,716,775.72

75.78

序号

股票代码

股票名称

数量（股）

公允价值（元）

占基金资产净值比例（%）

1

000858

五 粮 液

339,514

74,485,976.46

8.11

2

603259

药明康德

475,238

72,616,366.40

7.91

3

601888

中国中免

139,300

36,218,000.00

3.94

4

601012

隆基股份

438,374

36,157,087.52

3.94

5

300750

宁德时代

65,400

34,382,742.00

3.74

6

300628

亿联网络

414,189

33,652,856.25

3.67

7

000568

泸州老窖

149,352

33,093,416.16

3.60

8

300014

亿纬锂能

293,195

29,035,100.85

3.16

9

002311

海大集团

359,900

24,257,260.00

2.64

10

603899

晨光文具

334,633

22,748,351.34

2.48

序号

债券品种

公允价值（元）

占基金资产净值比例（%）

1

国家债券

-

-

2

央行票据

-

-

3

金融债券

-

-

其中：政策性金融债

-

-

4

企业债券

-

-

5

企业短期融资券

-

-

6

中期票据

-

-

7

可转债（可交换债）

255,600.00

0.03

8

同业存单

-

-

9

其他

-

-

10

合计

255,600.00

0.03

序号

名称

金额（元）

1

存出保证金

127,929.10

2

应收证券清算款

170,153,825.76

3

应收股利

-

4

应收利息

-89,491.56

5

应收申购款

28,249.78

6

其他应收款

-

7

待摊费用

-

8

其他

-

9

合计

170,220,513.08