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产品名称：鹏华国证证券龙头交易型开放式指数证券投资基金

单位面值： 1.00元

最低认购/申购金额： 500000份

龙头券商基金代码： 159993

基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：中信证券股份有限公司

成立日期： 2019-12-26

注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司

基金类型：交易型开放式，股票型基金

业绩表现 (截至日期:20240913)

近六月

-10.10 %

近一年

-16.40 %

成立以来

-14.95 %

龙头券商走势图

本数据仅供参考，鹏华基金不保证其准确性，也不构成相关的业绩保证或投资建议。
风险提示：基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩和其投资人员取得的过往业绩并不预示其未来表现，也不构成本基金业绩表现的保证。基金投资需谨慎。

余展昌先生

余展昌先生，国籍中国，金融硕士，7年证券从业经验。2017年7月加盟鹏华基金管理有限公司，历任量化及衍生品投资部量化研究员、高级量化研究员，2020年8月至2022年10月担任量化及衍生品投资部投资经理，现担任量化及衍生品投资部基金经理。2022年10月至今担任鹏华国证证券龙头交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2022年10月至今担任鹏华中证全指证券公司指数型证券投资基金（LOF）基金经理,2022年10月至今担任鹏华中证银行交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2022年10月至今担任鹏华中证银行指数型证券投资基金（LOF）基金经理,2022年10月至今担任鹏华中证800证券保险交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2022年10月至今担任鹏华中证800证券保险指数型证券投资基金（LOF）基金经理,2023年08月至今担任鹏华创业板指数型证券投资基金（LOF）基金经理,2023年08月至今担任鹏华中证500指数证券投资基金（LOF）基金经理,2024年04月至今担任鹏华恒生中国央企交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金经理,余展昌先生具备基金从业资格。 [查看最新文章]

管理基金：

产品说明

项目	内容
基金简称	龙头券商
上市交易所及上市日期（若有）	深圳证券交易所/2020年02月07日
投资目标	紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
投资范围	本基金标的指数为：国证证券龙头指数。本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（含国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券）、货币市场工具、同业存单、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。本基金可依据法律法规的规定，参与融资及转融通证券出借业务。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%，因法律法规的规定而受限制的情形除外。如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整。
主要投资策略	本基金采用被动式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误差。本基金力争将日均跟踪偏离度控制在0.2％以内，年跟踪误差控制在2％以内。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。1、股票投资策略；2、债券投资策略；3、股指期货投资策略；4、资产支持证券的投资策略；5、融资及转融通投资策略。
业绩比较基准	国证证券龙头指数收益率
风险收益特征	本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基金、混合型基金。同时本基金为交易型开放式指数基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。
风险揭示	本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特定风险（1）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场的平均回报率可能存在偏离。（2）标的指数波动的风险标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。（3）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险（4）标的指数变更的风险尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。（5）基金份额二级市场交易价格折溢价的风险尽管本基金将通过有效的套利机制使基金份额二级市场交易价格的折溢价控制在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价格受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在价格折溢价的风险。（6）跟踪误差控制未达约定目标的风险（7）指数编制机构停止服务的风险（8）成份股停牌的风险（9）参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险基金管理人或者基金管理人委托深圳证券信息有限公司计算基金份额参考净值（IOPV），并由深圳证券交易所在交易时间发布，供投资人交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV与实时的基金份额净值可能存在差异，IOPV计算可能出现错误，投资者若参考IOPV进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。（10）退市风险因本基金不再符合证券交易所上市条件被终止上市，或被基金份额持有人大会决议提前终止上市，导致基金份额不能继续进行二级市场交易的风险。（11）投资者申购失败的风险本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分成份股使用现金替代，且设置了现金替代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的足够的成份股，导致申购失败的风险。投资者申购当日未卖出的基金份额在交收成功后方可卖出和赎回。因此为投资者办理申购业务的代理券商如发生交收违约，将导致投资者不能及时、足额获得申购当日未卖出的基金份额，投资者的利益可能受到影响。（12）投资者赎回失败的风险在投资者提交赎回申请时，如本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价，可能导致出现赎回失败的情形。另外，基金管理人可能根据成份股市值规模变化等因素调整最小申购赎回单位，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单位申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单位全部赎回，而只能在二级市场卖出全部或部分基金份额。（13）基金份额赎回对价的变现风险本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市场变化、部分成份股流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有差异，存在变现风险。（14）第三方机构服务的风险本基金的多项服务委托第三方机构办理，存在以下风险： 1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或终止，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 2）登记机构可能调整结算制度，如对投资者基金份额、组合证券及资金的结算方式发生变化，制度调整可能给投资者带来理解偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易所及其他代理机构。 3）第三方机构可能违约，导致基金或投资者利益受损的风险。（15）投资股指期货的风险本基金投资范围包括股指期货。股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来损失。标的股票指数价格与股指期货价格之间的价差被称为基差。若产品运作中出现基差波动不确定性加大、基差向不利方向变动等情况，则可能对本基金投资产生影响。（16）投资资产支持证券的风险本基金投资于资产支持证券。资产支持证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风险及评级风险等。由于资产支持证券的投资收益来自于基础资产产生的现金流或剩余权益，因此资产支持证券投资还面临基础资产特定原始权益人的破产风险及现金流预测风险等与基础资产相关的风险。（17）参与融资及转融通证券出借业务的风险本基金可参与融资及转融通证券出借业务，面临的风险包括但不限于： ①流动性风险：指面临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法及时变现支付赎回款项的风险； ②信用风险：指证券出借对手方可能无法及时归还证券、无法支付相应权益补偿及借券费用发风险； ③市场风险：证券出借后可能面临出借期间无法及时处置证券的市场风险； ④其他风险，如宏观政策变化、证券市场剧烈波动、个别证券出现重大事件、交易对手方违约、业务规则调整、信息技术不能正常运行等风险。（18）基金合同自动终止的风险《基金合同》生效后，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当终止《基金合同》，无须召开基金份额持有人大会。故基金份额持有人将可能面临基金合同自动终止的风险。（19）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 2、普通股票型证券投资基金共有的风险，如系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险及其他风险等。 3、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。

风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，过往业绩并不代表将来的业绩。

龙头券商

截止日期	最新净值	累计净值	日涨跌	基金资产净值	近一周	今年以来	近六月	近一年	成立以来

龙头券商走势图

管理费率（年）：	0.5%
托管费率（年）：	0.1%

持有期限（T）	申购费率	优惠申购费率
T<1年	~~1.80%~~	0.20%
1年≤T<3年	~~1.00%~~	0.10%
T≥3年	0.00%	0.00%

以上信息仅作参考，具体内容请以该基金最新的份额发售公告、基金合同、招募说明书为准。

2021年第3季度报告

§1 投资组合报告

1.1 报告期末基金资产组合情况

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例（%）
1	权益投资	1,253,973,214.71	97.72
	其中：股票	1,253,973,214.71	97.72
2	基金投资	-	-
3	固定收益投资	-	-
	其中：债券	-	-
	资产支持证券	-	-
4	贵金属投资	-	-
5	金融衍生品投资	-	-
6	买入返售金融资产	-	-
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	-	-
7	银行存款和结算备付金合计	27,874,628.37	2.17
8	其他资产	1,442,250.38	0.11
9	合计	1,283,290,093.46	100.00

注：1.上表中的股票投资项含可退替代款估值增值，而5.2.1的合计项不含可退替代款估值增值。
2.报告期末，本基金参与转融通证券出借业务出借证券的公允价值为人民币12,799,686.00元，占基金资产净值比为1.00%。
3.报告期末本基金投资的存托凭证公允价值为：8,893,175.20元，占净值比0.70%。本报告所指的“股票”均包含存托凭证。

1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

1.2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合

代码	行业类别	公允价值（元）	占基金资产净值比例(%)
A	农、林、牧、渔业	-	-
B	采矿业	-	-
C	制造业	-	-
D	电力、热力、燃气及水生产和供应业	-	-
E	建筑业	-	-
F	批发和零售业	-	-
G	交通运输、仓储和邮政业	-	-
H	住宿和餐饮业	-	-
I	信息传输、软件和信息技术服务业	-	-
J	金融业	1,241,849,751.90	97.21
K	房地产业	-	-
L	租赁和商务服务业	-	-
M	科学研究和技术服务业	-	-
N	水利、环境和公共设施管理业	-	-
O	居民服务、修理和其他服务业	-	-
P	教育	-	-
Q	卫生和社会工作	-	-
R	文化、体育和娱乐业	-	-
S	综合	-	-
	合计	1,241,849,751.90	97.21

1.2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合

代码	行业类别	公允价值（元）	占基金资产净值比例(%)
A	农、林、牧、渔业	18,116.82	0.00
B	采矿业	-	-
C	制造业	10,163,536.77	0.80
D	电力、热力、燃气及水生产和供应业	-	-
E	建筑业	-	-
F	批发和零售业	61,969.47	0.00
G	交通运输、仓储和邮政业	-	-
H	住宿和餐饮业	3,345.12	0.00
I	信息传输、软件和信息技术服务业	1,567,443.00	0.12
J	金融业	-	-
K	房地产业	-	-
L	租赁和商务服务业	-	-
M	科学研究和技术服务业	275,748.33	0.02
N	水利、环境和公共设施管理业	28,275.90	0.00
O	居民服务、修理和其他服务业	-	-
P	教育	-	-
Q	卫生和社会工作	-	-
R	文化、体育和娱乐业	5,027.40	0.00
S	综合	-	-
	合计	12,123,462.81	0.95

1.2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注：无。

1.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

1.3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）
1	300059	东方财富	5,767,288	198,221,688.56	15.52
2	600030	中信证券	6,912,359	174,744,435.52	13.68
3	600837	海通证券	7,180,856	87,175,591.84	6.82
4	601688	华泰证券	4,733,026	80,414,111.74	6.29
5	601211	国泰君安	3,925,759	69,996,282.97	5.48
6	600958	东方证券	3,571,325	54,034,147.25	4.23
7	000776	广发证券	2,521,558	52,851,855.68	4.14
8	600999	招商证券	2,793,912	51,184,467.84	4.01
9	601377	兴业证券	4,408,325	43,377,918.00	3.40
10	000166	申万宏源	7,873,549	43,304,519.50	3.39

1.3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）
1	689009	九号公司-WD	109,928	8,893,175.20	0.70
2	601728	中国电信	394,011	1,556,343.45	0.12
3	688621	阳光诺和	1,485	247,772.25	0.02
4	688789	宏华数科	1,400	237,650.00	0.02
5	688772	珠海冠宇	12,960	187,012.80	0.01

1.3.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统挂牌股票投资明细

注：无。

1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

注：无。

1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注：无。

1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

注：无。

1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注：无。

1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注：无。

1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注：无。

1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约，提高投资效率，从而更好地跟踪标的指数，实现投资目标。同时，本基金将力争利用股指期货的杠杆作用，降低申购赎回时现金资产对投资组合的影响及仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，从而达到稳定投资组合资产净值的目的。

1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

1.10.1 本期国债期货投资政策

本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

1.10.3 本期国债期货投资评价

本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

1.11 投资组合报告附注

1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

海通证券股份有限公司
2021年9月8日，中国证券监督管理委员会针对海通证券股份有限公司涉嫌在开展西南药业股份有限公司（现奥瑞德光电股份有限公司）财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责的违规行为，对公司进行立案调查。

2021年9月28日，中国证监会重庆监管局针对海通证券股份有限公司在奥瑞德持续督导期未勤勉尽责的违规行为，对公司责令改正，没收财务顾问业务收入100万元，处以300万元罚款，对李春、贾文静给予警告，并分别处以5万元罚款。

招商证券股份有限公司
2021年5月26日，中国人民银行深圳市中心支行针对任招商证券股份有限公司的以下行为：1. 未按规定履行客户身份识别义务；2. 未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告两项违法违规行为，对招商证券股份有限公司处以罚款人民币173万元。

国泰君安证券股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司旗下分支机构在报告期内受到中国银行保险监督管理委员会江苏监管局和国家税务总局天津经济技术开发区税务局、吉首市税务局乾州税务所的行政处罚。
华泰证券股份有限公司
华泰证券股份有限公司旗下分支机构在报告期内受到国家税务总局天津市东丽区税务局的行政处罚。
以上证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。

1.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库

1.11.3 其他资产构成

序号	名称	金额（元）
1	存出保证金	609,678.40
2	应收证券清算款	818,138.63
3	应收股利	-
4	应收利息	14,433.35
5	应收申购款	-
6	其他应收款	-
7	待摊费用	-
8	其他	-
9	合计	1,442,250.38

1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：无。

1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

1.11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

序号	股票代码	股票名称	流通受限部分的公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）	流通受限情况说明
1	000776	广发证券	2,091,808.00	0.16	转融通流通受限
2	600958	东方证券	711,110.00	0.06	转融通流通受限

1.11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

序号	股票代码	股票名称	流通受限部分的公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）	流通受限情况说明
1	601728	中国电信	1,556,343.45	0.12	锁定期股票
2	688621	阳光诺和	247,772.25	0.02	锁定期股票
3	688789	宏华数科	237,650.00	0.02	锁定期股票
4	688772	珠海冠宇	187,012.80	0.01	新股未上市

1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。

余展昌先生

余展昌先生，国籍中国，金融硕士，7年证券从业经验。2017年7月加盟鹏华基金管理有限公司，历任量化及衍生品投资部量化研究员、高级量化研究员，2020年8月至2022年10月担任量化及衍生品投资部投资经理，现担任量化及衍生品投资部基金经理。2022年10月至今担任鹏华国证证券龙头交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2022年10月至今担任鹏华中证全指证券公司指数型证券投资基金（LOF）基金经理,2022年10月至今担任鹏华中证银行交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2022年10月至今担任鹏华中证银行指数型证券投资基金（LOF）基金经理,2022年10月至今担任鹏华中证800证券保险交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2022年10月至今担任鹏华中证800证券保险指数型证券投资基金（LOF）基金经理,2023年08月至今担任鹏华创业板指数型证券投资基金（LOF）基金经理,2023年08月至今担任鹏华中证500指数证券投资基金（LOF）基金经理,2024年04月至今担任鹏华恒生中国央企交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金经理,余展昌先生具备基金从业资格。 [查看最新文章]

管理基金：

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销售网点代销网点

证券公司
机构名称	官网	联系方式
国金证券股份有限公司	www.gjzq.com.cn	95310
信达证券股份有限公司	www.cindasc.com	95321
民生证券股份有限公司	www.mszq.com	95376
华福证券有限责任公司	www.hfzq.com.cn	95547(福建省外电信、联通用户暂加拨0593-95547)
财达证券股份有限公司	www.s10000.com	95363（河北省内）0311-95363（河北省外）
西南证券股份有限公司	www.swsc.com.cn	95355、4008096096
开源证券股份有限公司	www.kysec.cn	95325
中国银河证券股份有限公司	www.chinastock.com.cn	4008-888-888或95551
中信证券股份有限公司	www.cs.ecitic.com	95548
海通证券股份有限公司	www.htsec.com	95553
中信建投证券股份有限公司	www.csc108.com	95587/4008-888-108
国信证券股份有限公司	www.guosen.com.cn	95536
兴业证券股份有限公司	www.xyzq.com.cn	95562
华泰证券股份有限公司	www.htsc.com.cn	95597
中信证券（山东）有限责任公司	sd.citics.com	95548
招商证券股份有限公司	www.cmschina.com	95565
东吴证券股份有限公司	www.dwzq.com.cn	95330
湘财证券股份有限公司	www.xcsc.com	95351
广发证券股份有限公司	www.gf.com.cn	95575或（020）95575
申万宏源证券有限公司	www.swhysc.com	95523/4008895523
长城证券股份有限公司	www.cgws.com	95514
中泰证券股份有限公司	www.zts.com.cn	95538
东莞证券股份有限公司	www.dgzq.com.cn	95328
东北证券股份有限公司	www.nesc.cn	95360
上海证券有限责任公司	www.shzq.com	4008918918
平安证券股份有限公司	stock.pingan.com	95511-8
渤海证券股份有限公司	www.ewww.com.cn	956066
万联证券股份有限公司	www.wlzq.cn	95322
方正证券股份有限公司	www.foundersc.com	95571
华西证券股份有限公司	www.hx168.com.cn	95584
中国国际金融股份有限公司	www.cicc.com.cn	4009101166
德邦证券股份有限公司	www.tebon.com.cn	4008888128
国泰君安证券股份有限公司	www.gtja.com	95521/400-8888-666
爱建证券有限责任公司	www.ajzq.com	4001-962-502
华安证券股份有限公司	www.hazq.com/	95318
东海证券股份有限公司	www.longone.com.cn	95531；400-8888-588
东兴证券股份有限公司	www.dxzq.net	95309
浙商证券股份有限公司	www.stocke.com.cn	95345
金元证券股份有限公司	http://www.jyzq.cn	95372
华金证券股份有限公司	www.huajinsc.cn	956011
申万宏源西部证券有限公司	www.swhysc.com	95523/4008895523
东方证券股份有限公司	www.dfzq.com.cn	95503
中国中金财富证券有限公司	www.ciccwm.com	95532
中信证券华南股份有限公司	www.gzs.com.cn	95548
华宝证券股份有限公司	www.cnhbstock.com	400-820-9898
华创证券有限责任公司	www.hczq.com	4008666689
国投证券股份有限公司	www.essence.com.cn	95517

龙头券商基金跟踪的标的指数是？

答：国证证券龙头指数（399437）

龙头券商基金的基金代码是？

答：159993

龙头券商基金的注册登记机构是？

答：中国证券登记结算有限责任公司

龙头券商基金的托管机构是？

答：中信证券股份有限公司

龙头券商基金的认购方式有？

答：通过网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种认购方式。

龙头券商基金用什么账户认购？

答：投资者认购本基金时需具有深圳证券交易所A股账户或基金账户；深圳证券账户使用注意事项：
1）如投资者需要参与网下现金或网上现金认购，应使用深圳A股账户或深圳基金账户；深圳基金账户只能进行本基金的现金认购和二级市场交易。
2）如投资者以深圳证券交易所上市交易的本基金成份股或备选成份股进行网下股票认购的，应开立并使用深圳 A 股账户。
3）如投资者以上海证券交易所股票进行网下股票认购的，除了持有深圳A股账户或深圳基金账户外，还应持有上海证券交易所A股账户，且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资者所有，用以认购基金份额的托管证券公司和上海A股账户指定交易证券公司应为同一发售代理机构。
4）已购买过由鹏华基金管理有限公司担任注册登记机构的基金的投资人，其所持有的鹏华基金管理有限公司开放式基金账户不能用于认购本基金。

龙头券商基金的认购申请能否撤单？

答：网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购申请提交后不得撤销。

龙头券商基金的风险收益特征是？

答：本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基金、混合型基金。同时本基金为交易型开放式指数基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。

龙头券商基金的投资比例是？

答：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%，因法律法规的规定而受限制的情形除外。如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整。

龙头券商基金的投资范围是？

答：本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券）、货币市场工具、同业存单、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。本基金可依据法律法规的规定，参与融资及转融通证券出借业务。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

龙头券商基金的分红方式是？

答：本基金收益分配采用现金方式。

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基本信息

最新公告日期	2024年09月13日
基金名称	龙头券商
基金管理公司名称	鹏华基金管理有限公司
一级市场基金代码	159993
拟合指数代码	399437

2024年09月12日信息内容

现金差额(单位:元)	1047.25
最小申购、赎回单位资产净值(单位:元)	425815.25
基金份额净值(单位:元)	0.8516

2024年09月13日信息内容

预估现金差额（单位:元）	1047.25
现金替代比例上限	50.0%
是否需要公布IOPV	是
最小申购、赎回单位(单位:份)	500000.00
是否开放申购	允许
是否开放赎回	允许
是否开放保证金申购
当日累计申购上限	没有限制
当日累计赎回上限	100000000.00

成份股信息内容

证券代码	证券简称	证券数量	现金替代标志	现金替代溢价比例	固定替代金额	折价比例
159900	申赎现金	0.00	必须	0%	328494.2000	0%
000166	申万宏源	2400.00	允许	10%	0.0000	0%
000776	广发证券	2500.00	允许	10%	0.0000	0%
000783	长江证券	600.00	允许	10%	0.0000	0%
002736	国信证券	1500.00	允许	10%	0.0000	0%
002939	长城证券	1200.00	允许	10%	0.0000	0%
002945	华林证券	100.00	允许	10%	0.0000	0%
300059	东方财富	5400.00	允许	10%	0.0000	0%
600030	中信证券	2000.00	允许	10%	0.0000	20%
600061	国投资本	300.00	允许	10%	0.0000	20%
600109	国金证券	300.00	允许	10%	0.0000	20%
600837	海通证券	0.00	必须	0%	27187.0000	0%
600918	中泰证券	1100.00	允许	10%	0.0000	20%
600958	东方证券	4000.00	允许	10%	0.0000	20%
600999	招商证券	2800.00	允许	10%	0.0000	20%
601059	信达证券	500.00	允许	10%	0.0000	20%
601066	中信建投	200.00	允许	10%	0.0000	20%
601108	财通证券	2000.00	允许	10%	0.0000	20%
601136	首创证券	400.00	允许	10%	0.0000	20%
601211	国泰君安	0.00	必须	0%	14700.0000	0%
601236	红塔证券	100.00	允许	10%	0.0000	20%
601377	兴业证券	5700.00	允许	10%	0.0000	20%
601555	东吴证券	400.00	允许	10%	0.0000	20%
601688	华泰证券	2600.00	允许	10%	0.0000	20%
601696	中银证券	1000.00	允许	10%	0.0000	20%
601788	光大证券	1200.00	允许	10%	0.0000	20%
601878	浙商证券	200.00	允许	10%	0.0000	20%
601881	中国银河	200.00	允许	10%	0.0000	20%
601901	方正证券	600.00	允许	10%	0.0000	20%
601990	南京证券	200.00	允许	10%	0.0000	20%
601995	中金公司	200.00	允许	10%	0.0000	20%