项目	内容
基金名称	深证民营交易型开放式指数证券投资基金（场内简称：民营ETF；场外简称：鹏华深证民营ETF；基金代码：159911）
基金运作方式和类型	交易型开放式，股票型基金
基金份额面值	每份基金份额的初始面值为1.00元人民币
基金投资目标	紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
基金投资范围	本基金主要投资于标的指数成份股及其备选成份股（投资比例不低于基金资产净值的95％）。此外，为更好的实现投资目标，本基金将少量投资于非标的指数成份股（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、新股（首次发行或增发等）、债券及法律法规和中国证监会允许基金投资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构允许，基金管理人可以在履行适当程序后调整上述投资范围，或将新出现的允许基金投资的其他品种纳入投资范围。
募集方式	投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式。
业绩比较基准	标的指数，即深证民营价格指数。
风险收益特征	本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，为证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。同时本基金为交易型开放式指数基金，采用完全复制法跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。

风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，过往业绩并不代表将来的业绩。

鹏华深证民营ETF

截止日期	最新净值	累计净值	日涨跌	基金资产净值	近一周	今年以来	近六月	近一年	成立以来

鹏华深证民营ETF 走势图

历史分红

权益登记日	红利发放日	分红情况	累计分红

管理费率（年）：	0.5%
托管费率（年）：	0.1%

认购费率认购计算器>>

基金名称	购买金额（M）	认购费率

申购费率申购计算器>>

基金名称	购买金额（M）	申购费率

申购费率（后端收费，仅限网上直销）

持有期限（T）	申购费率	优惠申购费率
T<1年	~~1.80%~~	0.20%
1年≤T<3年	~~1.00%~~	0.10%
T≥3年	0.00%	0.00%

申购费率（场内）

基金名称	购买金额（M）	申购费率

赎回费率赎回计算器>>

基金名称	持有期限（T）	赎回费率

赎回费率（场内）

基金名称	持有期限（T）	赎回费率

以上信息仅作参考，具体内容请以该基金最新的份额发售公告、基金合同、招募说明书为准。

2020年第二季度报告

§1 投资组合报告

1.1 报告期末基金资产组合情况

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例（%）
1	权益投资	34,060,332.32	95.23
	其中：股票	34,060,332.32	95.23
2	基金投资	-	-
3	固定收益投资	-	-
	其中：债券	-	-
	资产支持证券	-	-
4	贵金属投资	-	-
5	金融衍生品投资	-	-
6	买入返售金融资产	-	-
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	-	-
7	银行存款和结算备付金合计	1,704,626.05	4.77
8	其他资产	1,566.96	0.00
9	合计	35,766,525.33	100.00

1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

1.2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合

代码	行业类别	公允价值（元）	占基金资产净值比例(%)
A	农、林、牧、渔业	1,971,194.00	5.59
B	采矿业	147,840.00	0.42
C	制造业	21,289,254.14	60.35
D	电力、热力、燃气及水生产和供应业	-	-
E	建筑业	113,632.02	0.32
F	批发和零售业	483,125.04	1.37
G	交通运输、仓储和邮政业	735,401.60	2.08
H	住宿和餐饮业	-	-
I	信息传输、软件和信息技术服务业	4,105,386.50	11.64
J	金融业	1,401,726.69	3.97
K	房地产业	710,159.16	2.01
L	租赁和商务服务业	586,872.00	1.66
M	科学研究和技术服务业	318,144.00	0.90
N	水利、环境和公共设施管理业	137,089.96	0.39
O	居民服务、修理和其他服务业	-	-
P	教育	134,016.00	0.38
Q	卫生和社会工作	1,408,555.68	3.99
R	文化、体育和娱乐业	517,935.53	1.47
S	综合	-	-
	合计	34,060,332.32	96.56

1.2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合

注:无。

1.2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注:无。

1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

1.3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）
1	000333	美的集团	50,473	3,011,219.18	8.54
2	002475	立讯精密	31,208	1,712,382.96	4.85
3	300760	迈瑞医疗	4,800	1,308,960.00	3.71
4	300750	宁德时代	7,200	1,180,656.00	3.35
5	300498	温氏股份	50,412	1,056,131.40	2.99
6	300059	东方财富	62,499	988,109.19	2.80
7	000063	中兴通讯	24,082	921,858.96	2.61
8	002714	牧原股份	12,026	794,918.60	2.25
9	300015	爱尔眼科	16,896	699,832.32	1.98
10	002594	比亚迪	9,614	604,143.76	1.71

1.3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

注:无。

1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

注：无。

1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注:无。

1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

注:无。

1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注:无。

1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:无。

1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注:本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。

1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。

1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

1.10.1 本期国债期货投资政策

本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

1.10.3 本期国债期货投资评价

本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

1.11 投资组合报告附注

1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

1.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。

1.11.3 其他资产构成

序号	名称	金额（元）
1	存出保证金	355.04
2	应收证券清算款	-
3	应收股利	-
4	应收利息	1,211.92
5	应收申购款	-
6	其他应收款	-
7	待摊费用	-
8	其他	-
9	合计	1,566.96

1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:无。

1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

1.11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

注:无。

1.11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

注:无。

1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。

资产配置

截止日期：

资产分布	占总资产比例

行业分布

截止日期：

行业名称	市值（元）	占净值比

基金重仓

截止日期：

股票简称	股票代码	占净值比

持债明细

报告日期：

序号	债券代码	债券名称	数量(张)	公允价值(元)	占基金资产净值比例

备注：数据来源于季报。

销售网点代销网点

证券公司
机构名称	官网	联系方式
平安证券股份有限公司	stock.pingan.com	95511-8
国信证券股份有限公司	www.guosen.com.cn	95536
华西证券股份有限公司	www.hx168.com.cn	95584
渤海证券股份有限公司	www.ewww.com.cn	956066
国投证券股份有限公司	www.essence.com.cn	95517
中国银河证券股份有限公司	www.chinastock.com.cn	4008-888-888或95551
兴业证券股份有限公司	www.xyzq.com.cn	95562
申万宏源证券有限公司	www.swhysc.com	95523/4008895523
中泰证券股份有限公司	www.zts.com.cn	95538
光大证券股份有限公司	www.ebscn.com	95525
长江证券股份有限公司	www.95579.com	95579/4008-888-999
招商证券股份有限公司	www.cmschina.com	95565
海通证券股份有限公司	www.htsec.com	95553
湘财证券股份有限公司	www.xcsc.com	95351
方正证券股份有限公司	www.foundersc.com	95571
广发证券股份有限公司	www.gf.com.cn	95575或（020）95575

鹏华深证民营ETF基金申购和赎回的原则？

答：1、“份额申购、份额赎回”原则，即申购和赎回均以份额申请；
2、基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额和/或其他对价；
3、申购与赎回申请提交后不得撤销；
4、申购、赎回应遵守《深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定；
5、基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

鹏华深证民营ETF基金的基金类别是？

答：交易型开放式，股票型

鹏华深证民营ETF基金的简称及代码是？

答：场外简称：鹏华深证民营ETF
场内简称：民营ETF
基金代码：159911

鹏华深证民营ETF基金的托管人是？

答：中国建设银行股份有限公司

鹏华深证民营ETF基金的注册登记机构是？

答：中国证券登记结算有限责任公司

鹏华深证民营ETF基金的投资目标和投资理念是？

答：投资目标：紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资理念：民营企业是中国最具创新精神、最为活跃的经济因素，孕育着中国经济崛起的未来。

鹏华深证民营ETF基金的投资范围是？

答：本基金主要投资于标的指数成份股及其备选成份股（投资比例不低于基金资产净值的95％）。此外，为更好的实现投资目标，本基金将少量投资于非标的指数成份股（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、新股（首次发行或增发等）、债券及法律法规和中国证监会允许基金投资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构允许，基金管理人可以在履行适当程序后调整上述投资范围，或将新出现的允许基金投资的其他品种纳入投资范围。

鹏华深证民营ETF基金的投资策略是？

答：本基金采用被动式指数投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。
当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误差。
本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.1％，年跟踪误差不超过2％。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。

鹏华深证民营ETF基金的业绩比较基准是？

答：标的指数，即深证民营价格指数。
深证民营价格指数挑选深圳证券市场规模大、流动性好、具有代表性的100家民营上市公司股票为样本，选样时综合考虑股票的流通市值及成交金额，能够较好的反映深圳证券市场上民营企业股票价格变动的趋势，并向投资者提供投资标的。
标的指数发生变更时，业绩比较基准随之发生变更，基金管理人应在取得基金托管人同意后，报中国证监会备案并公告。

鹏华深证民营ETF基金的风险收益特征是？

答：本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，为证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。同时本基金为交易型开放式指数基金，采用完全复制法跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。

鹏华深证民营ETF基金在分红方面有什么样的规定？

答：在符合有关基金收益分配条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，每次收益分配比例根据以下原则确定：使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴近同期标的指数增长率。

鹏华深证民营ETF基金的申赎限额？

答：投资人申购、赎回的基金份额需按最小申购赎回单位或其整数倍进行申报，本基金最小申购赎回单位为30万份。