罗英宇先生，国籍中国，管理学硕士，17年证券从业经验。曾任招商银行股份有限公司高级程序员，博时基金管理有限公司信息技术部高级程序员。2008年6月加盟鹏华基金管理有限公司，历任信息技术部系统分析员、总经理助理、副总经理、量化及衍生品投资部金融科技副总监，现担任量化及衍生品投资部基金经理。2020年12月至今担任鹏华国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2020年12月至2022年03月担任鹏华中证高股息龙头交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2020年12月至2022年01月担任鹏华中证高股息龙头交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理,2021年01月至今担任鹏华中证一带一路主题指数型证券投资基金（LOF）基金经理,2021年01月至今担任鹏华中证移动互联网指数型证券投资基金（LOF）基金经理,2021年01月至今担任鹏华中证信息技术指数型证券投资基金（LOF）基金经理,2021年01月至2022年08月担任鹏华国证钢铁行业指数型证券投资基金（LOF）基金经理,2021年01月至今担任鹏华中证高铁产业指数型证券投资基金（LOF）基金经理,2021年08月至今担任鹏华国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理,2021年09月至今担任鹏华国证ESG300交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2021年11月至今担任鹏华中证云计算与大数据主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2022年01月至今担任鹏华中证工业互联网主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2022年08月至今担任鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）基金经理,2022年08月至今担任鹏华中证车联网主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2022年08月至今担任鹏华中证传媒交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2023年09月至2024年11月担任鹏华中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2024年01月至今担任鹏华道琼斯工业平均交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金经理,2024年04月至今担任鹏华中证电信主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2024年04月至今担任鹏华中证车联网主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理,2024年06月至今担任鹏华国证ESG300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理,2024年06月至今担任鹏华中证工业互联网主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理,罗英宇先生具备基金从业资格。 [查看最新文章]

管理基金：

项目	内容
基金简称	传媒ETF
上市交易所及上市日期（若有）	深圳证券交易所/2020年04月17日
投资目标	紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
投资范围	本基金标的指数为：中证传媒指数。本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准的股票、存托凭证）、债券（含国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券等）、货币市场工具、同业存单、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。本基金可依据法律法规的规定，参与融资及转融通证券出借业务。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%，因法律法规的规定而受限制的情形除外。如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整。
主要投资策略	本基金采用被动式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误差。本基金力争将日均跟踪偏离度控制在0.2％以内，年跟踪误差控制在2％以内。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 1、股票投资策略；2、债券投资策略；3、股指期货投资策略；4、资产支持证券的投资策略；5、参与融资及转融通证券出借业务策略。
业绩比较基准	中证传媒指数收益率
风险收益特征	本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基金、混合型基金。同时本基金为交易型开放式指数基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。
风险揭示	本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特定风险（1）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场的平均回报率可能存在偏离。（2）标的指数波动的风险标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。（3）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险（4）标的指数变更的风险尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。（5）跟踪误差控制未达约定目标的风险（6）指数编制机构停止服务的风险（7）成份股停牌的风险（8）基金份额二级市场交易价格折溢价的风险尽管本基金将通过有效的套利机制使基金份额二级市场交易价格的折溢价控制在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价格受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在价格折溢价的风险。（9）参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险基金管理人或者基金管理人委托中证指数有限公司计算基金份额参考净值（IOPV），并由深圳证券交易所在交易时间发布，供投资人交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV与实时的基金份额净值可能存在差异，IOPV计算可能出现错误，投资者若参考IOPV进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。（10）退市风险因本基金不再符合证券交易所上市条件被终止上市，或被基金份额持有人大会决议提前终止上市，导致基金份额不能继续进行二级市场交易的风险。（11）投资者申购失败的风险本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分成份股使用现金替代，且设置了现金替代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的足够的成份股，导致申购失败的风险。投资者申购当日未卖出的基金份额在交收成功后方可卖出和赎回。因此为投资者办理申购业务的代理券商如发生交收违约，将导致投资者不能及时、足额获得申购当日未卖出的基金份额，投资者的利益可能受到影响。（12）投资者赎回失败的风险在投资者提交赎回申请时，如本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价，可能导致出现赎回失败的情形。另外，基金管理人可能根据成份股市值规模变化等因素调整最小申购赎回单位，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单位申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单位全部赎回，而只能在二级市场卖出全部或部分基金份额。（13）基金份额赎回对价的变现风险本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市场变化、部分成份股流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有差异，存在变现风险。（14）第三方机构服务的风险本基金的多项服务委托第三方机构办理，存在以下风险： 1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或终止，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 2）登记机构可能调整结算制度，如对投资者基金份额、组合证券及资金的结算方式发生变化，制度调整可能给投资者带来理解偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易所及其他代理机构。 3）第三方机构可能违约，导致基金或投资者利益受损的风险。（15）投资股指期货的风险本基金投资范围包括股指期货。股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来损失。标的股票指数价格与股指期货价格之间的价差被称为基差。若产品运作中出现基差波动不确定性加大、基差向不利方向变动等情况，则可能对本基金投资产生影响。（16）投资资产支持证券的风险本基金投资于资产支持证券。资产支持证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风险及评级风险等。由于资产支持证券的投资收益来自于基础资产产生的现金流或剩余权益，因此资产支持证券投资还面临基础资产特定原始权益人的破产风险及现金流预测风险等与基础资产相关的风险。（17）参与融资及转融通证券出借业务的风险：本基金可参与融资及转融通证券出借业务，面临的风险包括但不限于：①流动性风险；②信用风险；③市场风险；④其他风险。（18）基金合同自动终止的风险《基金合同》生效后，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当终止《基金合同》，无须召开基金份额持有人大会。故基金份额持有人将可能面临基金合同自动终止的风险。（19）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 2、普通股票型证券投资基金共有的风险，如系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险及其他风险等。 3、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。

管理费率（年）：	0.5%
托管费率（年）：	0.1%

持有期限（T）	申购费率	优惠申购费率
T<1年	~~1.80%~~	0.20%
1年≤T<3年	~~1.00%~~	0.10%
T≥3年	0.00%	0.00%

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例（%）
1	权益投资	212,249,187.82	97.03
	其中：股票	212,249,187.82	97.03
2	基金投资	-	-
3	固定收益投资	-	-
	其中：债券	-	-
	资产支持证券	-	-
4	贵金属投资	-	-
5	金融衍生品投资	-	-
6	买入返售金融资产	-	-
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	-	-
7	银行存款和结算备付金合计	6,447,223.70	2.95
8	其他资产	54,755.65	0.03
9	合计	218,751,167.17	100.00

代码	行业类别	公允价值（元）	占基金资产净值比例(%)
A	农、林、牧、渔业	-	-
B	采矿业	-	-
C	制造业	-	-
D	电力、热力、燃气及水生产和供应业	-	-
E	建筑业	-	-
F	批发和零售业	-	-
G	交通运输、仓储和邮政业	-	-
H	住宿和餐饮业	-	-
I	信息传输、软件和信息技术服务业	123,632,739.64	56.66
J	金融业	-	-
K	房地产业	-	-
L	租赁和商务服务业	30,437,139.28	13.95
M	科学研究和技术服务业	-	-
N	水利、环境和公共设施管理业	-	-
O	居民服务、修理和其他服务业	-	-
P	教育	-	-
Q	卫生和社会工作	-	-
R	文化、体育和娱乐业	57,412,372.67	26.31
S	综合	-	-
	合计	211,482,251.59	96.93

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）
1	002027	分众传媒	2,581,329	18,895,328.28	8.66
2	300413	芒果超媒	349,934	15,253,623.06	6.99
3	002602	世纪华通	1,843,179	13,639,524.60	6.25
4	002555	三七互娱	620,042	13,014,681.58	5.97
5	002624	完美世界	575,656	8,680,892.48	3.98
6	002131	利欧股份	3,317,100	8,325,921.00	3.82
7	600637	东方明珠	1,014,572	7,964,390.20	3.65
8	603444	吉比特	17,551	6,867,355.28	3.15
9	300418	昆仑万维	401,000	6,796,950.00	3.12
10	002739	万达电影	437,676	6,149,347.80	2.82

序号	名称	金额（元）
1	存出保证金	11,715.61
2	应收证券清算款	39,910.42
3	应收股利	-
4	应收利息	3,129.62
5	应收申购款	-
6	其他应收款	-
7	待摊费用	-
8	其他	-
9	合计	54,755.65

最新公告日期	2024年12月10日
基金名称	传媒ETF
基金管理公司名称	鹏华基金管理有限公司
一级市场基金代码	159805
拟合指数代码	399971

现金差额(单位:元)	660.04
最小申购、赎回单位资产净值(单位:元)	609149.36
基金份额净值(单位:元)	1.2183

预估现金差额（单位:元）	-284.64
现金替代比例上限	50.0%
是否需要公布IOPV	是
最小申购、赎回单位(单位:份)	500000.00
是否开放申购	允许
是否开放赎回	允许
是否开放保证金申购
当日累计申购上限	没有限制
当日累计赎回上限	10000000.00

证券代码	证券简称	证券数量	现金替代标志	现金替代溢价比例	固定替代金额	折价比例
159900	申赎现金	0.00	必须	0%	172956.7800	0%
000156	华数传媒	800.00	允许	10%	0.0000	0%
000681	视觉中国	400.00	允许	10%	0.0000	0%
000719	中原传媒	400.00	允许	10%	0.0000	0%
002027	分众传媒	7200.00	允许	10%	0.0000	0%
002131	利欧股份	6000.00	允许	10%	0.0000	0%
002174	游族网络	600.00	允许	10%	0.0000	0%
002195	岩山科技	5000.00	允许	10%	0.0000	0%
002400	省广集团	1500.00	允许	10%	0.0000	0%
002517	恺英网络	1900.00	允许	10%	0.0000	0%
002555	三七互娱	1400.00	允许	10%	0.0000	0%
002558	巨人网络	1200.00	允许	10%	0.0000	0%
002602	ST华通	0.00	必须	0%	22570.7000	0%
002605	姚记科技	200.00	允许	10%	0.0000	0%
002624	完美世界	1200.00	允许	10%	0.0000	0%
002739	万达电影	1300.00	允许	10%	0.0000	0%
300002	神州泰岳	1700.00	允许	20%	0.0000	0%
300058	蓝色光标	2200.00	允许	20%	0.0000	0%
300133	华策影视	1200.00	允许	20%	0.0000	0%
300182	捷成股份	1900.00	允许	20%	0.0000	0%
300251	光线传媒	1300.00	允许	20%	0.0000	0%
300315	掌趣科技	2400.00	允许	20%	0.0000	0%
300364	中文在线	500.00	允许	20%	0.0000	0%
300413	芒果超媒	700.00	允许	20%	0.0000	0%
300418	昆仑万维	800.00	允许	20%	0.0000	0%
301262	海看股份	0.00	必须	0%	1078.9200	0%
600037	歌华有线	900.00	允许	10%	0.0000	10%
600373	中文传媒	600.00	允许	10%	0.0000	10%
600556	天下秀	1000.00	允许	10%	0.0000	10%
600633	浙数文化	700.00	允许	10%	0.0000	10%
600637	东方明珠	1800.00	允许	10%	0.0000	10%
600757	长江传媒	500.00	允许	10%	0.0000	10%
600959	江苏有线	2600.00	允许	10%	0.0000	10%
600977	中国电影	700.00	允许	10%	0.0000	10%
600996	贵广网络	500.00	允许	10%	0.0000	10%
601019	山东出版	600.00	允许	10%	0.0000	10%
601098	中南传媒	600.00	允许	10%	0.0000	10%
601595	上海电影	200.00	允许	10%	0.0000	10%
601801	皖新传媒	500.00	允许	10%	0.0000	10%
601811	新华文轩	100.00	允许	10%	0.0000	10%
601858	中国科传	100.00	允许	10%	0.0000	10%
601900	南方传媒	300.00	允许	10%	0.0000	10%
601921	浙版传媒	400.00	允许	10%	0.0000	10%
601928	凤凰传媒	700.00	允许	10%	0.0000	10%
601949	中国出版	500.00	允许	10%	0.0000	10%
603000	人民网	500.00	允许	10%	0.0000	10%
603103	横店影视	100.00	允许	10%	0.0000	10%
603444	吉比特	0.00	必须	0%	8436.3800	0%
603533	掌阅科技	200.00	允许	10%	0.0000	10%
603888	新华网	200.00	允许	10%	0.0000	10%
605168	三人行	100.00	允许	10%	0.0000	10%

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）
1	688113	联测科技	1,415	74,329.95	0.03
2	688655	迅捷兴	3,083	52,441.83	0.02
3	300973	立高食品	198	28,674.36	0.01
4	301078	孩子王	4,731	27,297.87	0.01
5	300979	华利集团	278	23,863.52	0.01

序号	股票代码	股票名称	流通受限部分的公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）	流通受限情况说明
1	002624	完美世界	2,065,960.00	0.95	转融通流通受限
2	300418	昆仑万维	254,250.00	0.12	转融通流通受限

序号	股票代码	股票名称	流通受限部分的公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）	流通受限情况说明
1	688113	联测科技	74,329.95	0.03	锁定期股票
2	688655	迅捷兴	52,441.83	0.02	锁定期股票
3	300973	立高食品	28,674.36	0.01	锁定期股票
4	301078	孩子王	27,297.87	0.01	新股未上市
5	300979	华利集团	23,863.52	0.01	锁定期股票