产品名称:
鹏华沪深300指数增强型证券投资基金
单位面值:
1.00元人民币
最低认购/申购金额:
1元
鹏华沪深300指数增强C 基金代码:
016690
基金管理人: 鹏华基金管理有限公司
基金托管人: 招商银行股份有限公司
成立日期: 2018-5-25
注册登记人: 中国证券登记结算有限责任公司
基金类型: 契约型开放式,股票型证券投资基金
业绩表现
(截至日期:20231208)
鹏华沪深300指数增强C 走势图
数据来源:WIND,本数据仅供参考,鹏华基金不保证其准确性,也不构成相关的业绩保证或投资建议。
风险提示:基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩和其投资人员取得的过往业绩并不预示其未来表现,也不构成本基金业绩表现的保证。基金投资需谨慎。
苏俊杰
先生
苏俊杰先生,国籍中国,理学硕士,11年证券从业经验。曾任MSCI INC.分析师,华泰柏瑞基金管理有限公司专户投资经理,财通基金管理有限公司基金经理。2019年07月加盟鹏华基金管理有限公司,历任量化及衍生品投资部副总经理,现担任量化及衍生品投资部总经理/基金经理。2018年01月至2019年07月担任中证财通中国可持续发展100(ECP IESG)指数增强型证券投资基金基金经理,2018年09月至2019年07月担任财通量化核心优选混合型证券投资基金基金经理,2019年01月至2019年07月担任财通量化价值优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2019年04月至2019年07月担任财通中证香港红利等权投资指数型证券投资基金基金经理,2021年03月至今担任鹏华沪深300指数增强型证券投资基金基金经理,2021年03月至今担任鹏华量化先锋混合型证券投资基金基金经理,2022年01月至今担任鹏华中证500指数增强型证券投资基金基金经理,2022年08月至今担任鹏华沪深300指数证券投资基金(LOF)基金经理,2022年08月至2023年08月担任鹏华中证500指数证券投资基金(LOF)基金经理,2022年08月至2023年08月担任鹏华创业板指数型证券投资基金(LOF)基金经理,2022年12月至今担任鹏华上证科创板50成份增强策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2022年12月至今担任鹏华中证1000指数增强型证券投资基金基金经理,2022年12月至今担任鹏华创业板50交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2023年02月至今担任鹏华国证2000指数增强型证券投资基金基金经理,2023年06月至今担任鹏华沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2023年06月至今担任鹏华沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2023年08月至今担任鹏华创业板50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理,2023年09月至今担任鹏华中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2023年09月至今担任鹏华上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金基金经理,苏俊杰先生具备基金从业资格。
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项目
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内容
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基金简称
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鹏华沪深300指数增强C
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上市交易所及上市日期(若有)
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投资目标
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本基金为股票指数增强型基金,在力求对沪深300指数进行有效跟踪的基础上,通过数量化的方法进行积极的指数组合管理与风险控制,力争实现超越标的指数的业绩表现,谋求基金资产的长期增值。
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投资范围
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本基金标的指数为:沪深300指数。
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股(含存托凭证)。为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于非成份股(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证)、债券(含国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债、可转换债券、可交换债券等)、货币市场工具(含同业存单等)、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
本基金可以根据国家的有关规定进行融资及转融通。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:投资于股票(含存托凭证)资产的比例不低于基金资产的80%,其中投资于标的指数成份股及其备选成份股(含存托凭证)的比例不低于非现金基金资产的80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资范围会做相应调整。
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主要投资策略
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1、股票投资策略(多因子量化选股模型、风险控制与调整、投资组合优化模型);2、债券投资策略;3、权证投资策略;4、股指期货投资策略;5、资产支持证券的投资策略。
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业绩比较基准
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沪深300指数收益率×95%+1.5%(指年收益率,评价时按期间折算)
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风险收益特征
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本基金属于股票指数增强型基金,其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基金、混合型基金,属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。
基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级,风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征,但由于风险等级分类标准的变化,本基金的风险等级表述可能有相应变化,具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。
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风险揭示
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本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
1、本基金特定风险
(1)标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险
标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场的平均回报率可能存在偏离。
(2)标的指数波动的风险
标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理和交易制度等各种因素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收益水平发生变化,产生风险。
(3)基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险
(4)标的指数变更的风险
尽管可能性很小,但根据基金合同规定,如出现变更标的指数的情形,本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变,投资组合将随之调整,基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致,投资者须承担此项调整带来的风险与成本。
(5)跟踪误差控制未达约定目标的风险
(6)指数编制机构停止服务的风险
(7)成份股停牌的风险
(8)主动增强投资的风险
根据本基金的投资策略,为了获得超越指数的投资回报,可以在被动跟踪指数的基础上进行一些优化调整,如在一定幅度内减少或增强成份股的权重、替换或者增加一些非成份股。这种基于对基本面的深度研究作出优化调整投资组合的决策,最终结果仍然存在一定的不确定性,其投资收益率可能高于指数收益率但也有可能低于指数收益率。
(9)投资股指期货的风险
投资于金融衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆作用,价格波动比标的资产更为剧烈,有时候需要承担比投资标的资产更高的风险。投资股指期货将面临如下风险:1)市场风险;2)流动性风险;3)基差风险;4)保证金风险;5)信用风险;6)操作风险。
(10)参与融资、转融通证券出借业务的风险
本基金可根据法律法规和基金合同的约定参与融资及转融通业务,可能面临杠杆投资风险和对手方交易风险等融资及转融通业务特有风险。
(11)本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国存托凭证发行机制相关的风险,包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险;存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险;存托协议自动约束存托凭证持有人的风险;因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险;存托凭证持有人权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券发行人,在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险;境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
2、普通股票型证券投资基金共有的风险,如系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险及其他风险等。
3、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。
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风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资有风险,过往业绩并不代表将来的业绩。
管理费率(年): |
1%
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托管费率(年): |
0.15%
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销售服务费率(年): |
0.3%
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申购费率(后端收费,仅限网上直销)
持有期限(T) |
申购费率 |
优惠申购费率 |
T<1年 |
1.80% |
0.20% |
1年≤T<3年 |
1.00% |
0.10% |
T≥3年 |
0.00% |
0.00% |
申购补差费率
申购费补差(外扣)=转出净额×补差费率/(1+补差费率)
1、当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时,费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额;
当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时,不收取费用补差。
2、免申购赎回费用的开放式基金转入其他开放式基金,转换申购费用补差为转入基金的申购费。
可转换基金列表:
以上信息仅作参考,具体内容请以该基金最新的份额发售公告、基金合同、招募说明书为准。