鹏华股息精选混合

项目

内容

基金简称

鹏华股息精选混合

上市交易所及上市日期（若有）

-

投资目标

在严格控制风险的前提下，本基金通过精选具有持续高分红能力且估值相对合理的优质上市公司，力争实现基金资产的长期稳定增值。

投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票（包含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、政府支持机构债、地方政府债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券）、债券回购、银行存款（含协议存款、定期存款等）、货币市场工具、同业存单、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定，参与融资业务。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为60%-95%；投资于股息精选主题相关证券（含存托凭证）占非现金基金资产的比例不低于80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

本基金所指股息精选主题相关证券主要指具有较高股息率或较高分红预期的上市公司发行的证券。其中，具有较高分红预期的公司是指综合考虑其盈利能力、资产负债和现金流情况，预计未来将会推出较优厚的分红方案的公司。

如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整。

主要投资策略

1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、债券投资策略；4、股指期货投资策略；5、资产支持证券的投资策略；6、参与融资业务投资策略。

本基金的股息精选主题公司是指具有较高股息率或较高分红预期的上市公司，具体为在上海、深圳证券交易所上市，且满足以下一项或多项标准的上市公司：

1）近3年内至少2年连续分红，或者有相对稳定的派息政策（股份回购时所支付的现金视同现金红利）；

2）当前或者买入时股价对应的股息收益率大于市场平均水平；

业绩比较基准

中证红利指数收益率×80%+中证综合债指数收益率×20%

风险收益特征

本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金。

风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

1、本基金特定风险

（1）本基金属于混合型基金，股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为60%-95%，股票受宏观经济、微观经济、市场环境、技术周期等各类因素的影响，对于上述因素的理解或分析错误将导致本基金管理人对股票内在价值的判断出现失误，进而导致本基金管理人做出错误的投资决策。

本基金重视股票投资风险的防范，但是基于投资范围的规定，正常情况下，本基金股票（含存托凭证）投资比例最低将保持在60%以上，无法完全规避股票市场的下跌风险。

（2）本基金投资股指期货等金融衍生品。金融衍生品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应，价格波动比标的工具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂，不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来损失。标的股票指数价格与股指期货价格之间的价差被称为基差。若产品运作中出现基差波动不确定性加大、基差向不利方向变动等情况，则可能对本基金投资产生影响。

（3）本基金投资于资产支持证券。资产支持证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风险及评级风险等。由于资产支持证券的投资收益来自于基础资产产生的现金流或剩余权益，因此资产支持证券投资还面临基础资产特定原始权益人的破产风险及现金流预测风险等与基础资产相关的风险。

（4）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。

2、普通混合型证券投资基金共有的风险，如系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险及其他风险等。

3、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。

代码

行业类别

公允价值（元）

占基金资产净值比例（%）

A

农、林、牧、渔业

1,717,200.00

2.59

B

采矿业

-

-

C

制造业

15,110,984.84

22.77

D

电力、热力、燃气及水生产和供应业

6,299,875.22

9.49

E

建筑业

6,363,840.00

9.59

F

批发和零售业

-

-

G

交通运输、仓储和邮政业

-

-

H

住宿和餐饮业

-

-

I

信息传输、软件和信息技术服务业

6,075,396.38

9.15

J

金融业

13,998,126.44

21.09

K

房地产业

3,681,472.00

5.55

L

租赁和商务服务业

-

-

M

科学研究和技术服务业

-

-

N

水利、环境和公共设施管理业

-

-

O

居民服务、修理和其他服务业

-

-

P

教育

-

-

Q

卫生和社会工作

-

-

R

文化、体育和娱乐业

-

-

S

综合

-

-

合计

53,246,894.88

80.22

序号

股票代码

股票名称

数量（股）

公允价值（元）

占基金资产净值比例（%）

1

601668

中国建筑

1,325,800

6,363,840.00

9.59

2

600905

三峡能源

907,763

6,299,875.22

9.49

3

300682

朗新科技

193,000

4,983,260.00

7.51

4

601166

兴业银行

212,000

3,879,600.00

5.84

5

600048

保利发展

262,400

3,681,472.00

5.55

6

603992

松霖科技

195,400

3,620,762.00

5.45

7

601077

渝农商行

918,700

3,546,182.00

5.34

8

601658

邮储银行

583,093

2,962,112.44

4.46

9

603587

地素时尚

144,225

2,859,981.75

4.31

10

000157

中联重科

294,300

2,427,975.00

3.66

序号

名称

金额（元）

1

存出保证金

21,340.57

2

应收证券清算款

4,130,439.25

3

应收股利

-

4

应收利息

906.82

5

应收申购款

4,314.91

6

其他应收款

-

7

待摊费用

-

8

其他

-

9

合计

4,157,001.55

序号

股票代码

股票名称

流通受限部分的公允价值（元）

占基金资产净值比例（%）

流通受限情况说明

1

600905

三峡能源

6,299,875.22

9.49

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