最新净值 (20241105)
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产品说明 |
项目 |
内容 |
基金简称 |
鹏华中证500ETF联接A |
上市交易所及上市日期(若有) |
- |
投资目标 |
本基金主要通过投资于目标 ETF,紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 |
投资范围 |
本基金标的指数为:中证500指数。
本基金主要投资于目标 ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于依法发行或上市的其他股票(包括创业板、中小板以及其他依法发行、上市的股票)、债券、债券回购、资产支持证券、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金可依据法律法规的规定,参与融资及转融通证券出借业务。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的 90%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资范围会做相应调整。 |
主要投资策略 |
本基金为鹏华中证500 ETF的联接基金,主要通过投资于鹏华中证500ETF实现对标的指数的紧密跟踪,力争将日均跟踪偏离度控制在0.35%以内,年化跟踪误差控制在 4%以内。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪误差进一步扩大。
1、目标ETF投资策略;2、股票投资策略;3、债券投资策略;4、股指期货投资策略;5、资产支持证券的投资策略;6、参与融资及转融通证券出借业务策略。 |
业绩比较基准 |
中证500指数收益率*95%+活期存款利率(税后)*5% |
风险收益特征 |
本基金为ETF联接基金,预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金主要通过投资于鹏华中证500ETF实现对标的指数的紧密跟踪。因此,本基金的业绩表现与中证500指数的表现密切相关。 |
风险揭示 |
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
1、本基金特定风险
(1)指数波动的风险
目标ETF标的指数成份股及备选成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理和交易制度等各种因素的影响而波动,导致指数波动。由于本基金主要投资于目标ETF,基金收益水平会因为目标ETF标的指数的波动发生变化,从而产生风险。
(2)指数编制的风险
根据基金合同约定,如果目标ETF变更标的指数,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,变更本基金基金名称、调整业绩比较基准并及时公告。投资者须承担指数变更带来的风险。此外,如果中证指数公司提供的指数数据出现差错,基金管理人依据该数据进行投资,可能会对基金的投资运作产生不利影响。此外,目标ETF标的指数因为编制方案的缺陷有可能导致标的指数的表现与总体市场表现存在差异,因标的指数编制方案的不成熟也可能导致指数调整较大,增加目标ETF投资成本,并有可能因此增加跟踪误差,影响投资收益,可能也会对本基金的投资运作产生不利影响。
(3)跟踪误差控制未达约定目标的风险
(4)指数编制机构停止服务的风险
(5)成份股停牌的风险
(6)基金收益率与业绩比较基准收益率偏离的风险,主要影响因素包括:
1)目标ETF对指数的跟踪误差:本基金主要通过投资于目标ETF实现对标的指数的紧密跟踪,目标ETF对指数的跟踪误差会影响本基金对标的指数的跟踪误差;
2)本基金发生申购赎回、管理费和托管费收取等其他导致基金跟踪误差的情形。
(7)由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与目标ETF不同,因此本基金可能具有与目标ETF不同的风险收益特征及净值增长率。
(8)本基金属于联接基金,主要投资于目标ETF,因此目标ETF面临的风险可能直接或间接成为本基金的风险,投资者应知悉并关注目标ETF招募说明书等文件中的风险揭示内容。
(9)基金由目标ETF的联接基金变更为直接投资目标ETF标的指数成份股的指数基金的风险。当目标ETF发生基金合同约定的特殊情况时,本基金可能由目标ETF的联接基金变更为直接投资目标ETF标的指数成份股及备选成份股的指数基金,投资者届时须承担变更基金类型所带来的风险。
(10)投资股指期货的风险
本基金投资范围包括股指期货。股指期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利行情时,股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来损失。标的股票指数价格与股指期货价格之间的价差被称为基差。若产品运作中出现基差波动不确定性加大、基差向不利方向变动等情况,则可能对本基金投资产生影响。
(11)投资资产支持证券的风险
本基金投资于资产支持证券。资产支持证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风险及评级风险等。由于资产支持证券的投资收益来自于基础资产产生的现金流或剩余权益,因此资产支持证券投资还面临基础资产特定原始权益人的破产风险及现金流预测风险等与基础资产相关的风险。
(12)参与融资及转融通证券出借业务的风险:
本基金可参与融资及转融通证券出借业务,面临的风险包括但不限于:①流动性风险;②信用风险;③市场风险;④其他风险。
(13)《基金合同》生效后,连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,则基金管理人应当终止《基金合同》,无须召开基金份额持有人大会。因此,基金份额持有人将可能面临基金合同自动终止的风险。
2、普通股票型证券投资基金共有的风险,如系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险及其他风险等。
3、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。 |
风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资有风险,过往业绩并不代表将来的业绩。
截止日期 | 最新净值 | 累计净值 | 日涨跌 | 基金资产净值 | 近一周 | 今年以来 | 近六月 | 近一年 | 成立以来 |
---|
权益登记日 | 红利发放日 | 分红情况 | 累计分红 |
---|
管理费率(年): | 0.15% | |
托管费率(年): | 0.05% |
基金名称 | 购买金额(M) | 认购费率 |
---|
基金名称 | 购买金额(M) | 申购费率 |
---|
持有期限(T) | 申购费率 | 优惠申购费率 |
---|---|---|
T<1年 | 0.20% | |
1年≤T<3年 | 0.10% | |
T≥3年 | 0.00% | 0.00% |
基金名称 | 购买金额(M) | 申购费率 |
---|
基金名称 | 持有期限(T) | 赎回费率 |
---|
基金名称 | 持有期限(T) | 赎回费率 |
---|
2021年第3季度报告
项目 |
金额(元) |
占基金总资产的比例(%) |
|
1 |
权益投资 |
- |
- |
|
其中:股票 |
- |
- |
2 |
基金投资 |
94,360,177.63 |
84.58 |
3 |
固定收益投资 |
- |
- |
|
其中:债券 |
- |
- |
|
资产支持证券 |
- |
- |
4 |
贵金属投资 |
- |
- |
5 |
金融衍生品投资 |
- |
- |
6 |
买入返售金融资产 |
- |
- |
|
其中:买断式回购的买入返售金融资产 |
- |
- |
7 |
银行存款和结算备付金合计 |
6,836,174.37 |
6.13 |
8 |
其他资产 |
10,363,563.77 |
9.29 |
9 |
合计 |
111,559,915.77 |
100.00 |
注:无。
注:无。
1.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
1.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
注:无。
1.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统挂牌股票投资明细
注:无。
注:无。
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注:无。
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注:无。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:无。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:无。
1.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
基金名称 |
基金类型 |
运作方式 |
管理人 |
公允价值(元) |
占基金资产净值比例(%) |
|
1 |
鹏华中证500交易型开放式指数证券投资基金 |
股票型 |
交易型开放式(ETF) |
鹏华基金管理有限公司 |
94,360,177.63 |
87.69 |
注:无。
本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目标,选择流动性好、交易活跃的股指期货合约,充分考虑股指期货的风险收益特征,通过多头或空头的套期保值策略,以改善投资组合的投资效果,实现股票组合的超额收益。
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
1.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
1.12.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库
序号 |
名称 |
金额(元) |
1
|
存出保证金 |
16,942.91 |
2
|
应收证券清算款 |
- |
3
|
应收股利 |
- |
4
|
应收利息 |
902.36 |
5
|
应收申购款 |
10,345,718.50 |
6
|
其他应收款 |
- |
7 |
待摊费用 |
- |
8 |
其他 |
- |
9 |
合计 |
10,363,563.77 |
注:无。
注:无。
资产分布 | 占总资产比例 |
---|
行业名称 | 市值(元) | 占净值比 |
---|
股票简称 | 股票代码 | 占净值比 |
---|
序号 |
债券代码 |
债券名称 |
数量(张) |
公允价值(元) |
占基金资产净值比例 |
---|
基金销售网点 | 办公地址 | 客服电话 | 传真 | 联系人 |
---|---|---|---|---|
鹏华基金管理有限公司直销中心 | 深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 | 0755-82021233 | 0755-82021155 | 龙毅 |
鹏华基金管理有限公司北京分公司 | 北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼502房 | 010-88082426 | 010-88082018 | 张圆圆 |
鹏华基金管理有限公司上海分公司 | 上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦801B室 | 021-68876878 | 021-68876821 | 李化怡 |
鹏华基金管理有限公司武汉分公司 | 武汉市江汉区建设大道568号新世界国贸大厦2座709室 | 027-85557881 | 027-85557973 | 祁明兵 |
鹏华基金管理有限公司广州分公司 | 广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元 | 020-38927993 | 020-38927990 | 周樱 |
机构名称 | 官网 | 联系方式 |
---|---|---|
江苏银行股份有限公司 | www.jsbchina.cn | 95319 |
交通银行股份有限公司 | www.bankcomm.com | 95559 |
招商银行股份有限公司 | www.cmbchina.com | 95555 |
兴业银行股份有限公司 | www.cib.com.cn | 95561 |
平安银行股份有限公司 | bank.pingan.com | 95511-3 |
宁波银行股份有限公司 | www.nbcb.com.cn | 95574 |
机构名称 | 官网 | 联系方式 |
---|---|---|
平安证券股份有限公司 | stock.pingan.com | 95511-8 |
国信证券股份有限公司 | www.guosen.com.cn | 95536 |
华西证券股份有限公司 | www.hx168.com.cn | 95584 |
中信建投证券股份有限公司 | www.csc108.com | 95587/4008-888-108 |
华源证券股份有限公司 | http://www.jzsec.com | 95305 |
渤海证券股份有限公司 | www.ewww.com.cn | 956066 |
中信证券华南股份有限公司 | www.gzs.com.cn | 95548 |
国投证券股份有限公司 | www.essence.com.cn | 95517 |
国金证券股份有限公司 | www.gjzq.com.cn | 95310 |
西南证券股份有限公司 | www.swsc.com.cn | 95355、4008096096 |
申万宏源西部证券有限公司 | www.swhysc.com | 95523/4008895523 |
中国银河证券股份有限公司 | www.chinastock.com.cn | 4008-888-888或95551 |
中信证券股份有限公司 | www.cs.ecitic.com | 95548 |
申万宏源证券有限公司 | www.swhysc.com | 95523/4008895523 |
中泰证券股份有限公司 | www.zts.com.cn | 95538 |
光大证券股份有限公司 | www.ebscn.com | 95525 |
中国中金财富证券有限公司 | www.ciccwm.com | 95532 |
华龙证券股份有限公司 | www.hlzq.com | 95368 |
中信证券(山东)有限责任公司 | sd.citics.com | 95548 |
长江证券股份有限公司 | www.95579.com | 95579/4008-888-999 |
国新证券股份有限公司 | www.crsec.com.cn | 95390 |
大同证券有限责任公司 | www.dtsbc.com.cn | 4007121212 |
招商证券股份有限公司 | www.cmschina.com | 95565 |
国都证券股份有限公司 | www.guodu.com | 400-818-8118 |
国泰君安证券股份有限公司 | www.gtja.com | 95521/400-8888-666 |
南京证券股份有限公司 | www.njzq.com.cn | 95386 |
万联证券股份有限公司 | www.wlzq.cn | 95322 |
国联证券股份有限公司 | www.glsc.com.cn | 95570 |
恒泰证券股份有限公司 | www.cnht.com.cn | 956088 |
华福证券有限责任公司 | www.hfzq.com.cn | 95547(福建省外电信、联通用户暂加拨0593-95547) |
开源证券股份有限公司 | www.kysec.cn | 95325 |
华泰证券股份有限公司 | www.htsc.com.cn | 95597 |
东吴证券股份有限公司 | www.dwzq.com.cn | 95330 |
湘财证券股份有限公司 | www.xcsc.com | 95351 |
上海证券有限责任公司 | www.shzq.com | 4008918918 |
国盛证券有限责任公司 | www.gszq.com | 956080 |
西部证券股份有限公司 | www.west95582.com | 95582 |
东海证券股份有限公司 | www.longone.com.cn | 95531;400-8888-588 |
粤开证券股份有限公司 | www.ykzq.com | 95564 |
长城国瑞证券有限公司 | www.gwgsc.com | 400-0099-886 |
广发证券股份有限公司 | www.gf.com.cn | 95575或(020)95575 |
爱建证券有限责任公司 | www.ajzq.com | 4001-962-502 |
华安证券股份有限公司 | www.hazq.com/ | 95318 |
国元证券股份有限公司 | www.gyzq.com.cn | 95578 |
首创证券股份有限公司 | www.sczq.com.cn | 95381 |
联储证券股份有限公司 | www.lczq.com | 956006 |
世纪证券有限责任公司 | www.csco.com.cn | 956019 |
机构名称 | 官网 | 联系方式 |
---|---|---|
北京度小满基金销售有限公司 | www.duxiaomanfund.com | 95055-4 |
青岛意才基金销售有限公司 | www.yitsai.com | 400-6123-303 |
海银基金销售有限公司 | www.fundhaiyin.com | 400-808-1016 |
阳光人寿保险股份有限公司 | fund.sinosig.com | 95510 |
北京汇成基金销售有限公司 | www.hcfunds.com | 400-055-5728 |
北京雪球基金销售有限公司 | danjuanapp.com | 400-159-9288 |
京东肯特瑞基金销售有限公司 | kenterui.jd.com | 95118 |
中信期货有限公司 | www.citicsf.com | 400-990-8826 |
博时财富基金销售有限公司 | www.boserawealth.com | 400-610-5568 |
中国人寿保险股份有限公司 | www.e-chinalife.com | 95519 |
诺亚正行基金销售有限公司 | www.noah-fund.com | 400-821-5399 |
上海好买基金销售有限公司 | www.howbuy.com | 400-700-9665 |
上海天天基金销售有限公司 | www.1234567.com.cn | 95021/400-1818-188 |
深圳众禄基金销售股份有限公司 | www.zlfund.cn | 4006-788-887 |
浙江同花顺基金销售有限公司 | www.5ifund.com | 952555-3 |
珠海盈米基金销售有限公司 | www.yingmi.cn | 020-89629066 |
上海基煜基金销售有限公司 | www.jiyufund.com.cn | 400-820-5369 |
蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 | www.fund123.cn | 95188-8 |
上海利得基金销售有限公司 | www.leadfund.com.cn | 4000325885 |
腾安基金销售(深圳)有限公司 | www.tenganxinxi.com | 4000-890-555 |
上海长量基金销售有限公司 | www.erichfund.com | 400-820-2899 |
和耕传承基金销售有限公司 | www.hgccpb.com | 400-0555-671 |
南京苏宁基金销售有限公司 | www.snjijin.com | 95177 |
泰信财富基金销售有限公司 | www.taixincf.com | 4000048821 |
上海陆金所基金销售有限公司 | www.lufunds.com | 400-821-9031 |
上海挖财基金销售有限公司 | www.wacaijijin.com | 021-50810673 |
上海万得基金销售有限公司 | www.520fund.com.cn | 400-799-1888 |
奕丰基金销售有限公司 | www.ifastps.com.cn | 400-684-0500 |
玄元保险代理有限公司 | www.licaimofang.com | 400-0808-208 |
北京创金启富基金销售有限公司 | www.5irich.com | 010-66154828-8032 |
上海联泰基金销售有限公司 | www.66liantai.com | 400-118-1188 |
洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司 | www.hongtaiwealth.com | 400-8189-598 |
华瑞保险销售有限公司 | www.huaruisales.com | 952303 |
答:1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金管理人可以根据实际情况进行收益分配, 具体分配方案以公告为准,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配;
2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
3、基金收益分配后任一类基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的任一 类基金份额净值减去该类每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
4、A 类基金份额和C类基金份额之间由于A 类基金份额不收取而C类基金份额收取销售服务费将导致在可供分配利润上有所不同;
5、同一类别的每份基金份额享有同等分配权;