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产品名称：鹏华丰和债券型证券投资基金C类（LOF）

单位面值： 1.00元人民币

最低认购/申购金额： 1元

鹏华丰和债券C类（LOF）基金代码： 006057

基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

成立日期： 2015-11-05

注册登记人：中国证券登记结算有限公司

基金类型：契约型发起式基金

业绩表现 (截至日期:20230324)

过去六月

-1.93 %

过去一年

-1.32 %

成立以来

26.67 %

鹏华丰和债券C类（LOF）走势图

数据来源：WIND，本数据仅供参考，鹏华基金不保证其准确性，也不构成相关的业绩保证或投资建议。
风险提示：基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩和其投资人员取得的过往业绩并不预示其未来表现，也不构成本基金业绩表现的保证。基金投资需谨慎。

陈大烨先生

陈大烨先生，国籍中国，金融硕士，6年证券从业经验。2017年07月加盟鹏华基金管理有限公司，历任固定收益部助理债券研究员、债券研究员、固定收益研究部高级债券研究员、基金经理助理，现担任混合资产投资部基金经理。2021年08月至今担任鹏华双债增利债券型证券投资基金基金经理,2021年08月至今担任鹏华金城灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2023年02月至今担任鹏华宏观灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2023年02月至今担任鹏华丰和债券型证券投资基金（LOF）基金经理,2023年03月至今担任鹏华安享一年持有期混合型证券投资基金基金经理,2023年03月至今担任鹏华兴鹏一年持有期混合型证券投资基金基金经理,陈大烨先生具备基金从业资格。 [查看最新文章]

管理基金：

产品说明

项目	内容
基金简称	鹏华丰和债券C类（LOF）
上市交易所及上市日期（若有）	-
投资目标	通过严格的风险控制及积极的投资策略，力求最大限度获得高于业绩比较基准的收益。
投资范围	本基金主要投资于固定收益类证券，包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中小企业私募债、短期融资券、可转债、分离交易可转债、资产支持证券、债券回购等；同时投资于股票、权证等权益类证券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。基金的投资组合比例为：本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于基金资产的80%；股票等权益类证券的投资比例不超过基金资产的20%；现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
主要投资策略	1、资产配置策略；2、债券投资策略；3、资产支持证券等品种投资策略；4、股票投资策略。
业绩比较基准	中债综合指数收益率
风险收益特征	本基金属于债券型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金、股票型基金，为证券投资基金中的低风险品种。基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。
风险揭示	本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特定风险本基金在在深圳证券交易所上市交易。基金价格受到供求关系的影响，本基金份额市场交易价格与基金份额净值可能会出现较大背离，从而直接或间接地给投资者造成损失；由于上市期间可能因信息披露导致基金停牌，投资人在停牌期间不能买卖基金,产生风险；同时，可能因上市后交易对手不足导致基金流动性风险；另外，当基金份额持有人将份额转向场外交易后导致场内的基金份额或持有人数不满足上市条件时，本基金存在暂停上市或终止上市的可能。 2、普通债券型证券投资基金共有的风险，如系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险及其他风险等。 3、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。

风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，过往业绩并不代表将来的业绩。

鹏华丰和债券C类（LOF）

截止日期	最新净值	累计净值	日涨跌	基金资产净值	本周以来	今年以来	过去六月	过去一年	成立以来

鹏华丰和债券C类（LOF）走势图

管理费率（年）：	0.8%
托管费率（年）：	0.2%
销售服务费率（年）：	0.4%

持有期限（T）	申购费率	优惠申购费率
T<1年	~~1.80%~~	0.20%
1年≤T<3年	~~1.00%~~	0.10%
T≥3年	0.00%	0.00%

申购补差费率

申购费补差（外扣）＝转出净额×补差费率/（1＋补差费率）

1、当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时，费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额；
当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。
2、免申购赎回费用的开放式基金转入其他开放式基金，转换申购费用补差为转入基金的申购费。

可转换基金列表：

以上信息仅作参考，具体内容请以该基金最新的份额发售公告、基金合同、招募说明书为准。

2022年第1季度报告

§1 投资组合报告

1.1 报告期末基金资产组合情况

序号

项目

金额（元）

占基金总资产的比例（%）

1

权益投资

52,936,136.38

11.61

其中：股票

52,936,136.38

11.61

2

基金投资

-

-

3

固定收益投资

396,034,199.40

86.88

其中：债券

396,034,199.40

86.88

资产支持证券

-

-

4

贵金属投资

-

-

5

金融衍生品投资

-

-

6

买入返售金融资产

-

-

其中：买断式回购的买入返售金融资产

-

-

7

银行存款和结算备付金合计

6,807,423.11

1.49

8

其他资产

80,520.10

0.02

9

合计

455,858,278.99

100.00

1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

 1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码

行业类别

公允价值（元）

占基金资产净值比例（%）

A

农、林、牧、渔业

-

-

B

采矿业

-

-

C

制造业

19,478,093.08

5.37

D

电力、热力、燃气及水生产和供应业

-

-

E

建筑业

14,138,268.00

3.90

F

批发和零售业

-

-

G

交通运输、仓储和邮政业

-

-

H

住宿和餐饮业

-

-

I

信息传输、软件和信息技术服务业

-

-

J

金融业

13,197,520.30

3.64

K

房地产业

6,122,255.00

1.69

L

租赁和商务服务业

-

-

M

科学研究和技术服务业

-

-

N

水利、环境和公共设施管理业

-

-

O

居民服务、修理和其他服务业

-

-

P

教育

-

-

Q

卫生和社会工作

-

-

R

文化、体育和娱乐业

-

-

S

综合

-

-

合计

52,936,136.38

14.60

1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注：无。

1.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

 1.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号

股票代码

股票名称

数量（股）

公允价值（元）

占基金资产净值比例（%）

1

601669

中国电建

1,340,200

9,770,058.00

2.69

2

601166

兴业银行

339,890

7,025,526.30

1.94

3

000001

平安银行

401,300

6,171,994.00

1.70

4

000002

万科A

319,700

6,122,255.00

1.69

5

000733

振华科技

46,800

5,307,120.00

1.46

6

603267

鸿远电子

41,000

5,266,860.00

1.45

7

000498

山东路桥

511,500

4,368,210.00

1.20

8

600765

中航重机

88,000

3,774,320.00

1.04

9

600496

精工钢构

488,300

2,231,531.00

0.62

10

600760

中航沈飞

33,552

1,888,642.08

0.52

1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号

债券品种

公允价值（元）

占基金资产净值比例（%）

1

国家债券

-

-

2

央行票据

-

-

3

金融债券

136,340,801.64

37.60

其中：政策性金融债

20,251,304.11

5.58

4

企业债券

100,833,704.02

27.80

5

企业短期融资券

-

-

6

中期票据

-

-

7

可转债（可交换债）

158,859,693.74

43.80

8

同业存单

-

-

9

其他

-

-

10

合计

396,034,199.40

109.20

1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号

债券代码

债券名称

数量（张）

公允价值（元）

占基金资产净值比例（%）

1

113021

中信转债

300,000

32,772,345.20

9.04

2

113011

光大转债

304,010

32,716,265.20

9.02

3

113052

兴业转债

267,690

29,443,663.14

8.12

4

110059

浦发转债

250,000

26,387,397.26

7.28

5

163736

20信达G1

200,000

20,679,764.38

5.70

1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

注：无。

1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注：无。

1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注：无。

1.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

 1.9.1 本期国债期货投资政策

本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

1.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

1.9.3 本期国债期货投资评价

本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

1.10 投资组合报告附注

 1.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

中国光大银行股份有限公司在报告编制日前一年内受到国家外汇管理局北京外汇管理部、中国银行保险监督管理委员会的处罚。中信银行股份有限公司在报告编制日前一年内受到国家市场监督管理总局、中国银行保险监督管理委员会的处罚。兴业银行股份有限公司在报告编制日前一年内受到国家外汇管理局福建省分局、中国银行保险监督管理委员会、中国人民银行的处罚。中国国际金融股份有限公司在报告编制日前一年内受到中国人民银行营业管理部的处罚。上海浦东发展银行股份有限公司在报告编制日前一年内受到国家外汇管理局、中国银行保险监督管理委员会、中国银行保险监督管理委员会上海监管局的处罚。以上证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。

1.10.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。

1.10.3 其他资产构成

序号

名称

金额（元）

1

存出保证金

74,890.42

2

应收证券清算款

-

3

应收股利

-

4

应收利息

-

5

应收申购款

5,629.68

6

其他应收款

-

7

其他

-

8

合计

80,520.10

1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号

债券代码

债券名称

公允价值（元）

占基金资产净值比例（%）

1

113021

中信转债

32,772,345.20

9.04

2

113011

光大转债

32,716,265.20

9.02

3

110059

浦发转债

26,387,397.26

7.28

4

110079

杭银转债

12,835,131.64

3.54

5

110081

闻泰转债

6,086,016.42

1.68

6

113050

南银转债

5,327,499.64

1.47

1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：无。

1.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。

陈大烨先生

陈大烨先生，国籍中国，金融硕士，6年证券从业经验。2017年07月加盟鹏华基金管理有限公司，历任固定收益部助理债券研究员、债券研究员、固定收益研究部高级债券研究员、基金经理助理，现担任混合资产投资部基金经理。2021年08月至今担任鹏华双债增利债券型证券投资基金基金经理,2021年08月至今担任鹏华金城灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2023年02月至今担任鹏华宏观灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2023年02月至今担任鹏华丰和债券型证券投资基金（LOF）基金经理,2023年03月至今担任鹏华安享一年持有期混合型证券投资基金基金经理,2023年03月至今担任鹏华兴鹏一年持有期混合型证券投资基金基金经理,陈大烨先生具备基金从业资格。 [查看最新文章]

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销售网点代销网点

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鹏华基金管理有限公司北京分公司	北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼502房	010-88082426	010-88082018	张圆圆
鹏华基金管理有限公司上海分公司	上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦801B室	021-68876878	021-68876821	李化怡
鹏华基金管理有限公司武汉分公司	武汉市江汉区建设大道568号新世界国贸大厦2座709室	027-85557881	027-85557973	祁明兵
鹏华基金管理有限公司广州分公司	广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元	020-38927993	020-38927990	周樱

商业银行
机构名称	官网	联系方式
交通银行股份有限公司	www.bankcomm.com	95559
东莞农村商业银行股份有限公司	www.drcbank.com	0769-961122
中信银行股份有限公司	www.citicbank.com	95558
中国邮政储蓄银行股份有限公司	www.psbc.com	95580
中国农业银行股份有限公司	www.abchina.com	95599
中国民生银行股份有限公司	www.cmbc.com.cn	95568
中国建设银行股份有限公司	www.ccb.com	95533
中国工商银行股份有限公司	www.icbc.com.cn	95588
招商银行股份有限公司	www.cmbchina.com	95555
兴业银行股份有限公司	www.cib.com.cn	95561
上海银行股份有限公司	www.bosc.cn	95594
上海浦东发展银行股份有限公司	www.spdb.com.cn	95528
平安银行股份有限公司	bank.pingan.com	95511-3
江苏江南农村商业银行股份有限公司	www.jnbank.com.cn	0519-96005
杭州银行股份有限公司	www.hzbank.com.cn	95398
江苏银行股份有限公司	www.jsbchina.cn	95319
北京银行股份有限公司	www.bankofbeijing.com.cn	95526
宁波银行股份有限公司	www.nbcb.com.cn	95574

证券公司
机构名称	官网	联系方式
西南证券股份有限公司	www.swsc.com.cn	95355、4008096096
华鑫证券有限责任公司	www.cfsc.com.cn	95323
天风证券股份有限公司	www.tfzq.com	95391/4008005000
开源证券股份有限公司	www.kysec.cn	95325
第一创业证券股份有限公司	www.firstcapital.com.cn	95358
中国银河证券股份有限公司	www.chinastock.com.cn	4008-888-888或95551
中信证券股份有限公司	www.cs.ecitic.com	95548
海通证券股份有限公司	www.htsec.com	95553
中信建投证券股份有限公司	www.csc108.com	95587/4008-888-108
国信证券股份有限公司	www.guosen.com.cn	95536
兴业证券股份有限公司	www.xyzq.com.cn	95562
华泰证券股份有限公司	www.htsc.com.cn	95597
中信证券（山东）有限责任公司	sd.citics.com	95548
湘财证券股份有限公司	www.xcsc.com	95351
广发证券股份有限公司	www.gf.com.cn	95575或（020）95575
申万宏源证券有限公司	www.swhysc.com	95523/4008895523
长城证券股份有限公司	www.cgws.com	95514
国都证券股份有限公司	www.guodu.com	400-818-8118
华西证券股份有限公司	www.hx168.com.cn	95584
中国国际金融股份有限公司	www.cicc.com.cn	4009101166
中邮证券有限责任公司	www.cnpsec.com.cn	4008-888-005
中国中金财富证券有限公司	www.ciccwm.com	95532
中信证券华南股份有限公司	www.gzs.com.cn	95548
国新证券股份有限公司	www.crsec.com.cn	95390

期货公司
机构名称	官网	联系方式
中信建投期货有限公司	www.cfc108.com	4008877780
中信期货有限公司	www.citicsf.com	400-990-8826

第三方销售机构
机构名称	官网	联系方式
和讯信息科技有限公司	licaike.hexun.com	400-920-0022
诺亚正行基金销售有限公司	www.noah-fund.com	400-821-5399
上海好买基金销售有限公司	www.howbuy.com	400-700-9665
上海陆金所基金销售有限公司	www.lufunds.com	400-821-9031
上海天天基金销售有限公司	www.1234567.com.cn	95021/400-1818-188
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司	8.jrj.com.cn	400-166-1188
深圳众禄基金销售股份有限公司	www.zlfund.cn	4006-788-887
宜信普泽（北京）基金销售有限公司	www.yixinfund.com	400-6099-200
浙江同花顺基金销售有限公司	www.5ifund.com	952555-3
珠海盈米基金销售有限公司	www.yingmi.cn	020-89629066
天相投资顾问有限公司	www.jjm.com.cn/	010-66045678
浦领基金销售有限公司	www.zscffund.com	400-012-5899
北京汇成基金销售有限公司	www.hcfunds.com	400-055-5728
南京苏宁基金销售有限公司	www.snjijin.com	95177
上海基煜基金销售有限公司	www.jiyufund.com.cn	400-820-5369
上海挖财基金销售有限公司	www.wacaijijin.com	021-50810673
上海万得基金销售有限公司	www.520fund.com.cn	400-799-1888
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司	www.fund123.cn	95188-8
腾安基金销售（深圳）有限公司	www.tenganxinxi.com	4000-890-555
海银基金销售有限公司	www.fundhaiyin.com	400-808-1016
阳光人寿保险股份有限公司	fund.sinosig.com	95510
奕丰基金销售有限公司	www.ifastps.com.cn	400-684-0500
北京创金启富基金销售有限公司	www.5irich.com	010-66154828-8032
江苏汇林保大基金销售有限公司	www.huilinbd.com	025-66046166
青岛意才基金销售有限公司	www.yitsai.com	400-6123-303
北京度小满基金销售有限公司	www.duxiaomanfund.com	95055-4
京东肯特瑞基金销售有限公司	kenterui.jd.com	95118
北京展恒基金销售股份有限公司	www.myfund.com	4008188000
北京雪球基金销售有限公司	danjuanapp.com	400-159-9288
上海长量基金销售有限公司	www.erichfund.com	400-820-2899
北京中植基金销售有限公司	http://www.zzfund.com	400-8180-888

鹏华丰和债券基金的收益分配原则是？

答：1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为6次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的30％，若基金合同生效不满3个月可不进行收益分配；
2、本基金收益分配方式：基金收益分配方式分为现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；场内的基金份额只能采取现金红利的分配方式，投资人不能选择其他的分红方式，具体收益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定；
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
4、每一基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

鹏华丰和债券基金的基金代码是？

答：A类160621、C类006057

鹏华丰和债券基金的托管人是？

答：招商银行股份有限公司

鹏华丰和债券基金的注册登记机构是？

答：中国证券登记结算有限责任公司

鹏华丰和债券基金的投资目标是？

答：通过严格的风险控制及积极的投资策略，力求最大限度获得高于业绩比较基准的收益。

鹏华丰和债券基金的投资范围和投资比例为？

答：本基金主要投资于固定收益类证券，包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中小企业私募债、短期融资券、可转债、分离交易可转债、资产支持证券、债券回购等；同时投资于股票、权证等权益类证券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

基金的投资组合比例为：本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于基金资产的80%；股票等权益类证券的投资比例不超过基金资产的20%；现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

鹏华丰和债券基金是由哪只基金转型而来？

答：鹏华丰和债券型证券投资基金（LOF）由鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金转型而成。

根据《鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》的约定，封闭期为三年，封闭期到期后将进行基金转型。鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金封闭期于2015 年11 月4 日到期，2015 年11 月5 日起鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金转型为上市开放式基金（LOF），基金更名为“鹏华丰和债券型证券投资基金（LOF）”

鹏华丰和债券基金风险收益特征是？

答：本基金属于债券型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金、股票型基金，为证券投资基金中的低风险品种。

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例（%）
1	权益投资	52,936,136.38	11.61
	其中：股票	52,936,136.38	11.61
2	基金投资	-	-
3	固定收益投资	396,034,199.40	86.88
	其中：债券	396,034,199.40	86.88
	资产支持证券	-	-
4	贵金属投资	-	-
5	金融衍生品投资	-	-
6	买入返售金融资产	-	-
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	-	-
7	银行存款和结算备付金合计	6,807,423.11	1.49
8	其他资产	80,520.10	0.02
9	合计	455,858,278.99	100.00

代码	行业类别	公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）
A	农、林、牧、渔业	-	-
B	采矿业	-	-
C	制造业	19,478,093.08	5.37
D	电力、热力、燃气及水生产和供应业	-	-
E	建筑业	14,138,268.00	3.90
F	批发和零售业	-	-
G	交通运输、仓储和邮政业	-	-
H	住宿和餐饮业	-	-
I	信息传输、软件和信息技术服务业	-	-
J	金融业	13,197,520.30	3.64
K	房地产业	6,122,255.00	1.69
L	租赁和商务服务业	-	-
M	科学研究和技术服务业	-	-
N	水利、环境和公共设施管理业	-	-
O	居民服务、修理和其他服务业	-	-
P	教育	-	-
Q	卫生和社会工作	-	-
R	文化、体育和娱乐业	-	-
S	综合	-	-
	合计	52,936,136.38	14.60

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）
1	601669	中国电建	1,340,200	9,770,058.00	2.69
2	601166	兴业银行	339,890	7,025,526.30	1.94
3	000001	平安银行	401,300	6,171,994.00	1.70
4	000002	万科A	319,700	6,122,255.00	1.69
5	000733	振华科技	46,800	5,307,120.00	1.46
6	603267	鸿远电子	41,000	5,266,860.00	1.45
7	000498	山东路桥	511,500	4,368,210.00	1.20
8	600765	中航重机	88,000	3,774,320.00	1.04
9	600496	精工钢构	488,300	2,231,531.00	0.62
10	600760	中航沈飞	33,552	1,888,642.08	0.52

序号	债券品种	公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）
1	国家债券	-	-
2	央行票据	-	-
3	金融债券	136,340,801.64	37.60
	其中：政策性金融债	20,251,304.11	5.58
4	企业债券	100,833,704.02	27.80
5	企业短期融资券	-	-
6	中期票据	-	-
7	可转债（可交换债）	158,859,693.74	43.80
8	同业存单	-	-
9	其他	-	-
10	合计	396,034,199.40	109.20

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）
1	113021	中信转债	300,000	32,772,345.20	9.04
2	113011	光大转债	304,010	32,716,265.20	9.02
3	113052	兴业转债	267,690	29,443,663.14	8.12
4	110059	浦发转债	250,000	26,387,397.26	7.28
5	163736	20信达G1	200,000	20,679,764.38	5.70

序号	名称	金额（元）
1	存出保证金	74,890.42
2	应收证券清算款	-
3	应收股利	-
4	应收利息	-
5	应收申购款	5,629.68
6	其他应收款	-
7	其他	-
8	合计	80,520.10