鹏华尊惠定期开放混合A

项目

内容

基金简称

鹏华尊惠定期开放混合A

上市交易所及上市日期（若有）

-

投资目标

在严格控制风险的基础上，通过定期开放的形式保持适度流动性，力求取得超越基金业绩比较基准的收益。

投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、地方政府债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债、可转换债券、可交换债券、中小企业私募债等）、货币市场工具（包含同业存单）、债券回购、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：封闭期内，股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例不超过40%，债券类资产占基金资产的比例不低于60%（但应开放期流动性需要，为保护基金份额持有人利益，在每次开放期前1个月、开放期及开放期结束后1个月的期间内，基金投资不受该比例限制）；开放期内，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；在封闭期内，本基金不受上述5%的限制。

如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整。

主要投资策略

1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、债券投资策略；4、资产支持证券的投资策略；5、权证投资策略。

业绩比较基准

沪深300指数收益率×20%+中证全债指数收益率×80%

风险收益特征

本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金。

风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

1、本基金特定风险

（1）本基金属于混合型基金，股票、债券和货币等大类资产之间的配置策略受宏观经济、微观经济、市场环境、技术周期等各类因素的影响，配置策略的错误将导致本基金的特定风险。

（2）中小企业私募债券风险

1）信用风险：中小企业私募债券发行人可能由于规模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性，从而使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险，但不能完全规避。

2）流动性风险：中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的限制，存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。

（3）投资于存托凭证的风险

本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。

（4）在本基金的封闭运作期间，基金份额持有人不能赎回基金份额，因此，若基金份额持有人错过某一开放期而未能赎回，其份额将转入下一封闭期，至少至下一开放期方可赎回。

（5）本基金开放期内单个开放日出现巨额赎回的，基金管理人对符合法律法规及《基金合同》约定的赎回申请根据基金当时的资产组合状况和赎回状况决定全额赎回、延缓支付或延期办理赎回款项。基金经理会对可能出现的巨额赎回情况进行充分准备并做好流动性管理，但当基金在单个开放日出现巨额赎回被全部确认时，赎回的基金份额持有人仍有可能存在延缓支付赎回款项的风险，未赎回的基金份额持有人仍有可能承担短期内变现而带来的冲击成本对基金净资产产生的负面影响。

2、普通混合型证券投资基金共有的风险，如系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险及其他风险等。

3、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。

代码

行业类别

公允价值（元）

占基金资产净值比例（%）

A

农、林、牧、渔业

18,116.82

0.00

B

采矿业

-

-

C

制造业

182,799,134.65

22.26

D

电力、热力、燃气及水生产和供应业

6,299,875.22

0.77

E

建筑业

20,183.39

0.00

F

批发和零售业

3,557,947.47

0.43

G

交通运输、仓储和邮政业

12,433,284.00

1.51

H

住宿和餐饮业

3,345.12

0.00

I

信息传输、软件和信息技术服务业

17,174,910.51

2.09

J

金融业

1,807,200.00

0.22

K

房地产业

3,946,639.00

0.48

L

租赁和商务服务业

-

-

M

科学研究和技术服务业

12,607,497.12

1.54

N

水利、环境和公共设施管理业

38,613.78

0.00

O

居民服务、修理和其他服务业

-

-

P

教育

-

-

Q

卫生和社会工作

-

-

R

文化、体育和娱乐业

8,952.62

0.00

S

综合

-

-

合计

240,715,699.70

29.32

序号

股票代码

股票名称

数量（股）

公允价值（元）

占基金资产净值比例（%）

1

601677

明泰铝业

755,400

26,099,070.00

3.18

2

603855

华荣股份

925,700

19,995,120.00

2.44

3

603113

金能科技

791,100

13,401,234.00

1.63

4

600765

中航重机

339,947

10,337,788.27

1.26

5

300659

中孚信息

193,700

8,733,933.00

1.06

6

603859

能科科技

240,300

8,530,650.00

1.04

7

000338

潍柴动力

488,700

8,386,092.00

1.02

8

300873

海晨股份

162,000

7,897,500.00

0.96

9

002979

雷赛智能

284,950

7,665,155.00

0.93

10

300470

中密控股

205,000

7,623,950.00

0.93

序号

债券品种

公允价值（元）

占基金资产净值比例（%）

1

国家债券

44,120,672.90

5.37

2

央行票据

-

-

3

金融债券

272,112,000.00

33.14

其中：政策性金融债

252,090,000.00

30.70

4

企业债券

191,146,000.00

23.28

5

企业短期融资券

-

-

6

中期票据

-

-

7

可转债（可交换债）

-

-

8

同业存单

-

-

9

其他

-

-

10

合计

507,378,672.90

61.79

序号

名称

金额（元）

1

存出保证金

85,582.24

2

应收证券清算款

2,205.23

3

应收股利

-

4

应收利息

8,715,230.63

5

应收申购款

-

6

其他应收款

-

7

待摊费用

-

8

其他

-

9

合计

8,803,018.10