鹏华兴安定期开放混合(已清盘)

项目

内容

基金简称

鹏华兴安定期开放混合

上市交易所及上市日期（若有）

-

投资目标

在有效控制风险的基础上，通过定期开放的形式保持适度流动性，力求取得超越基金业绩比较基准的收益。

投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、地方政府债、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券、中小企业私募债、债券回购、超短期融资券等）、货币市场工具（含通知存款、大额存单、同业存单等）、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：封闭期内，股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为0%－100%；开放期内，股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为0%－95%，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5％，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

主要投资策略

1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、债券投资策略。

业绩比较基准

沪深300指数收益率×30%+中证全债指数收益率×70%

风险收益特征

本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品种。

基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。

风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

1、本基金特定风险

（1）本基金属于混合型基金，股票、债券和货币等大类资产之间的配置策略受宏观经济、微观经济、市场环境、技术周期等各类因素的影响，配置策略的错误将导致本基金的特定风险。

本基金投资范围包括中小企业私募债，中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取非公开方式发行和交易，由于不公开资料，外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级，可能会降低市场对该类债券的认可度，从而影响该类债券的市场流动性。中小企业私募债券的信用风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大，同时，各类材料（包括招募说明书、审计报告）不公开发布，也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。

（2）在本基金的封闭运作期间，基金份额持有人不能赎回基金份额，因此，若基金份额持有人错过某一开放期而未能赎回，其份额将转入下一封闭期，至少至下一开放期方可赎回。

（3）本基金开放期内单个开放日出现巨额赎回的，基金管理人对符合法律法规及《基金合同》约定的赎回申请应于当日全部予以办理和确认。基金经理会对可能出现的巨额赎回情况进行充分准备并做好流动性管理，但当基金在单个开放日出现巨额赎回被全部确认时，赎回的基金份额持有人仍有可能存在延缓支付赎回款项的风险，未赎回的基金份额持有人仍有可能承担短期内变现而带来的冲击成本对基金净资产产生的负面影响。

（4）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。

2、普通混合型证券投资基金共有的风险，如系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险及其他风险等。

3、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。

代码

行业类别

公允价值（元）

占基金资产净值比例（%）

A

农、林、牧、渔业

-

-

B

采矿业

2,686,310.00

0.63

C

制造业

76,824,408.83

17.88

D

电力、热力、燃气及水生产和供应业

15,851,311.22

3.69

E

建筑业

-

-

F

批发和零售业

10,616.76

0.00

G

交通运输、仓储和邮政业

-

-

H

住宿和餐饮业

40,233.44

0.01

I

信息传输、软件和信息技术服务业

1,088,597.53

0.25

J

金融业

24,865,499.00

5.79

K

房地产业

7,926,836.00

1.85

L

租赁和商务服务业

5,668,000.00

1.32

M

科学研究和技术服务业

4,191,164.88

0.98

N

水利、环境和公共设施管理业

38,613.78

0.01

O

居民服务、修理和其他服务业

-

-

P

教育

-

-

Q

卫生和社会工作

-

-

R

文化、体育和娱乐业

8,952.62

0.00

S

综合

-

-

合计

139,200,544.06

32.41

序号

股票代码

股票名称

数量（股）

公允价值（元）

占基金资产净值比例（%）

1

601398

工商银行

1,586,800

7,394,488.00

1.72

2

600900

长江电力

297,400

6,542,800.00

1.52

3

601012

隆基股份

77,000

6,350,960.00

1.48

4

600905

三峡能源

907,763

6,299,875.22

1.47

5

601888

中国中免

21,800

5,668,000.00

1.32

6

300750

宁德时代

10,000

5,257,300.00

1.22

7

600048

保利发展

314,200

4,408,226.00

1.03

8

603259

药明康德

27,246

4,163,188.80

0.97

9

000063

中兴通讯

124,800

4,134,624.00

0.96

10

002493

荣盛石化

219,600

4,128,480.00

0.96

序号

债券品种

公允价值（元）

占基金资产净值比例（%）

1

国家债券

-

-

2

央行票据

-

-

3

金融债券

120,308,000.00

28.01

其中：政策性金融债

-

-

4

企业债券

70,655,000.00

16.45

5

企业短期融资券

-

-

6

中期票据

-

-

7

可转债（可交换债）

524,704.80

0.12

8

同业存单

-

-

9

其他

-

-

10

合计

191,487,704.80

44.58