产品名称:
鹏华弘盛灵活配置混合型证券投资基金C类
单位面值:
1.00元人民币
最低认购/申购金额:
10元
鹏华弘盛混合C 基金代码:
001380
基金管理人: 鹏华基金管理有限公司
基金托管人: 招商银行股份有限公司
成立日期: 2015-05-25
注册登记人: 鹏华基金管理有限公司
基金类型: 契约型开放式,混合型基金
业绩表现
(截至日期:20190218)
鹏华弘盛混合C 走势图
数据来源:WIND,本数据仅供参考,鹏华基金不保证其准确性,也不构成相关的业绩保证或投资建议。
风险提示:基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩和其投资人员取得的过往业绩并不预示其未来表现,也不构成本基金业绩表现的保证。基金投资需谨慎。
王石千
先生
王石千先生,国籍中国,经济学硕士,4年证券基金从业经验。2014年7月加盟鹏华基金管理有限公司,曾任固定收益部高级债券研究员,从事债券投资研究工作,现任固定收益部基金经理。2018年03月担任鹏华双债加利债券基金基金经理,2018年04月担任鹏华纯债债券基金基金经理,2018年04月担任鹏华丰利债券(LOF)基金基金经理,2018年07月担任鹏华可转债基金基金经理,2018年10月担任鹏华信用增利债券基金基金经理,2018年11月担任鹏华弘盛混合基金基金经理。王石千先生具备基金从业资格。
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刘涛
先生
刘涛先生,国籍中国,理学硕士,6年金融证券从业经验。2013年4月加盟鹏华基金管理有限公司,从事债券投资研究工作,担任固定收益部债券研究员,2016年05月至2018年08月担任鹏华国企债债券基金基金经理,2016年5月起担任鹏华丰融定期开放债券基金基金经理,2016年11月起兼任鹏华丰禄债券基金基金经理,2017年02月至2018年06月担任鹏华丰达债券基金基金经理,2017年02月至2017年09月担任鹏华丰安债券基金基金经理,2017年02月起担任鹏华丰腾债券基金基金经理,2017年02月起担任鹏华丰恒债券基金基金经理,2017年05月起担任鹏华丰瑞债券基金基金经理,2017年05月起担任鹏华普天债券基金基金经理,2018年03月起担任鹏华弘盛混合基金基金经理,2018年03月至2018年12月担任鹏华实业债基金基金经理,2018年07月起担任鹏华尊悦发起式定开债券基金基金经理,2018年10月起担任鹏华3个月中短债基金基金经理,2018年12月起担任鹏华永诚一年定期开放债券基金基金经理。刘涛先生具备基金从业资格。
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管理费率(年): |
1%
|
0.60%
|
托管费率(年): |
0.25%
|
|
销售服务费率(年): |
0.2%
|
0.120%
|
注:详情请以基金公告为准
申购费率(后端收费,仅限网上直销)
持有期限(T) |
申购费率 |
优惠申购费率 |
T<1年 |
1.80% |
0.20% |
1年≤T<3年 |
1.00% |
0.10% |
T≥3年 |
0.00% |
0.00% |
申购补差费率
申购费补差(外扣)=转出净额×转入基金的申购费率/(1+转入基金申购费率)-转出净额×转出基金申购费率/(1+转出基金申购费率)
可转换基金列表:
以上信息仅作参考,具体内容请以该基金最新的份额发售公告、基金合同、招募说明书为准。
2018年第四季度报告
报告期末基金资产组合情况
序号
|
项目
|
金额(人民币元 )
|
占基金总资产的比例(%)
|
1
|
权益投资
|
10,073,133.60
|
4.56
|
|
其中:股票
|
10,073,133.60
|
4.56
|
2
|
基金投资
|
-
|
-
|
3
|
固定收益投资
|
196,818,637.65
|
89.10
|
|
其中:债券
|
172,801,971.90
|
78.23
|
|
资产支持证券
|
24,016,665.75
|
10.87
|
4
|
贵金属投资
|
-
|
-
|
5
|
金融衍生品投资
|
-
|
-
|
6
|
买入返售金融资产
|
-
|
-
|
|
其中:买断式回购的买入返售金融资产
|
-
|
-
|
7
|
银行存款和结算备付金合计
|
9,099,355.00
|
4.12
|
8
|
其他资产
|
4,893,657.14
|
2.22
|
9
|
合计
|
220,884,783.39
|
100.00
|
报告期末按行业分类的股票投资组合
报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码
|
行业类别
|
公允价值(元)
|
占基金资产净值比例(%)
|
A
|
农、林、牧、渔业
|
277,508.00
|
0.15
|
B
|
采矿业
|
418,115.50
|
0.23
|
C
|
制造业
|
6,554,425.84
|
3.56
|
D
|
电力、热力、燃气及水生产和供应业
|
-
|
-
|
E
|
建筑业
|
-
|
-
|
F
|
批发和零售业
|
-
|
-
|
G
|
交通运输、仓储和邮政业
|
-
|
-
|
H
|
住宿和餐饮业
|
-
|
-
|
I
|
信息传输、软件和信息技术服务业
|
965,778.86
|
0.53
|
J
|
金融业
|
1,228,883.40
|
0.67
|
K
|
房地产业
|
-
|
-
|
L
|
租赁和商务服务业
|
-
|
-
|
M
|
科学研究和技术服务业
|
628,422.00
|
0.34
|
N
|
水利、环境和公共设施管理业
|
-
|
-
|
O
|
居民服务、修理和其他服务业
|
-
|
-
|
P
|
教育
|
-
|
-
|
Q
|
卫生和社会工作
|
-
|
-
|
R
|
文化、体育和娱乐业
|
-
|
-
|
S
|
综合
|
-
|
-
|
|
合计
|
10,073,133.60
|
5.48
|
报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:无。
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
|
股票代码
|
股票名称
|
数量(股)
|
公允价值(元)
|
占基金资产净值比例(%)
|
1
|
601688
|
华泰证券
|
75,857
|
1,228,883.40
|
0.67
|
2
|
600183
|
生益科技
|
112,000
|
1,126,720.00
|
0.61
|
3
|
002304
|
洋河股份
|
8,600
|
814,592.00
|
0.44
|
4
|
600612
|
老凤祥
|
16,779
|
755,055.00
|
0.41
|
5
|
002531
|
天顺风能
|
167,400
|
744,930.00
|
0.41
|
6
|
600570
|
恒生电子
|
13,327
|
692,737.46
|
0.38
|
7
|
300284
|
苏交科
|
60,600
|
628,422.00
|
0.34
|
8
|
000400
|
许继电气
|
59,400
|
528,066.00
|
0.29
|
9
|
600176
|
中国巨石
|
50,806
|
491,294.02
|
0.27
|
10
|
603043
|
广州酒家
|
17,600
|
476,608.00
|
0.26
|
报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
|
债券品种
|
公允价值(元)
|
占基金资产净值比例(%)
|
1
|
国家债券
|
-
|
-
|
2
|
央行票据
|
-
|
-
|
3
|
金融债券
|
19,022,600.00
|
10.34
|
|
其中:政策性金融债
|
9,039,600.00
|
4.92
|
4
|
企业债券
|
112,745,071.00
|
61.31
|
5
|
企业短期融资券
|
6,012,600.00
|
3.27
|
6
|
中期票据
|
11,253,800.00
|
6.12
|
7
|
可转债(可交换债)
|
23,767,900.90
|
12.92
|
8
|
同业存单
|
-
|
-
|
9
|
其他
|
-
|
-
|
10
|
合计
|
172,801,971.90
|
93.96
|
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
|
债券代码
|
债券名称
|
数量(张)
|
公允价值(元)
|
占基金资产净值比例(%)
|
1
|
1780044
|
17黔南债01
|
150,000
|
14,875,500.00
|
8.09
|
2
|
120002
|
18中原EB
|
130,000
|
13,000,000.00
|
7.07
|
3
|
1480272
|
14柳州龙投债
|
150,000
|
12,969,000.00
|
7.05
|
4
|
101800516
|
18益阳交通MTN001
|
100,000
|
10,222,000.00
|
5.56
|
5
|
1780131
|
17毕节管廊01
|
100,000
|
10,216,000.00
|
5.55
|
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
序号
|
证券代码
|
证券名称
|
数量(份)
|
公允价值(人民币元)
|
占基金资产净值比例(%)
|
1
|
116878
|
逸锟优3
|
140,000
|
14,016,665.75
|
7.62
|
2
|
116866
|
尚隽03A
|
100,000
|
10,000,000.00
|
5.44
|
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:无。
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:无。
报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:无。
本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低申购赎回时现金资产对投资组合的影响及投资组合仓位调整的交易成本,达到稳定投资组合资产净值的目的。
报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本期国债期货投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
本期国债期货投资评价
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
投资组合报告附注
中国银河 2018年7月5日,中国银河证券股份有限公司(以下简称“公司”)收到中国人民银行出具的《行政处罚意见告知书》(银反洗罚告字[2018]4号),主要内容如下:
中国人民银行依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定,拟对公司未按照规定履行客户身份识别义务的行为处人民币50万元罚款,与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的行为处人民币50万元罚款,合计处人民币100万元罚款。公司在接受检查期间即立查立改,截至目前,公司已经进一步完善了反洗钱制度机制,细化了客户身份识别、客户洗钱风险等级管理、可疑交易报告等工作流程,加强了反洗钱监督检查和考核,加大了对历史存量客户持续识别力度,反洗钱相关系统功能也不断改进。公司今后将持续完善内控合规管理,切实做好反洗钱工作。
2018年7月27日,公司收到中国人民银行出具的《行政处罚决定书》(银反洗罚决字[2018]第4号),主要内容如下:
中国人民银行依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定,对公司未按照规定履行客户身份识别义务的行为处人民币50万元罚款,与身份不明的客户进行交易的行为处人民币50万元罚款,合计处人民币100万元罚款。
公司将在规定的时间内缴纳上述罚款。公司在接受检查期间即立查立改,并根据中国人民银行《执法检查意见书》的要求,制定了《关于中国人民银行反洗钱现场检查问题的整改方案》并经公司第三届董事会第四十次会议审议通过。截至目前,公司已经进一步完善了反洗钱制度机制,细化了客户身份识别、客户洗钱风险等级管理、可疑交易报告等工作流程,加强了反洗钱监督检查和考核,加大了对历史存量客户持续识别力度,反洗钱相关系统功能也不断改进。
公司今后将持续完善内控合规管理,切实做好反洗钱工作。
对该证券的投资决策程序的说明:本基金管理人长期跟踪研究该公司,认为公司的上述违规行为对公司并不产生实质性影响。上述通告对该公司债券的投资价值不产生重大影响。该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。
其他资产构成
序号
|
名称
|
金额(人民币元)
|
1
|
存出保证金
|
66,812.27
|
2
|
应收证券清算款
|
258,584.93
|
3
|
应收股利
|
-
|
4
|
应收利息
|
4,567,176.19
|
5
|
应收申购款
|
1,083.75
|
6
|
其他应收款
|
-
|
7
|
待摊费用
|
-
|
8
|
其他
|
-
|
9
|
合计
|
4,893,657.14
|
报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号
|
债券代码
|
债券名称
|
公允价值
(人民币元)
|
占基金资产净值比例(%)
|
1
|
128015
|
久其转债
|
936,694.80
|
0.51
|
2
|
113507
|
天马转债
|
935,950.70
|
0.51
|
3
|
128018
|
时达转债
|
904,969.00
|
0.49
|
报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:无。
投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。