鹏华上证民企50ETF申购和赎回的开放日及时间?
答:(1)开放日及开放时间:投资者可办理申购、赎回等业务的开放日为上海证券交易所的交易日,开放时间为上午9:30-11:30和下午1:00-3:00。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。若上海证券交易所交易时间更改或实际情况需要,基金管理人可对申购、赎回时间进行相应的调整并公告。
(2)申购、赎回的开始时间:本基金可在基金上市交易之前开始办理申购。但在基金申请上市期间,基金可暂停办理申购。本基金自基金合同生效之日起最迟不超过3个月开始办理赎回。具体业务办理时间在开放赎回公告中规定。
鹏华上证民企50ETF基金买卖、申购、赎回基金份额时,应遵守如下规定(来源于上海交易所ETF交易规则):
答:(一)当日申购的基金份额,同日可以卖出,但不得赎回;
(二)当日买入的基金份额,同日可以赎回,但不得卖出;
(三)当日赎回的证券,同日可以卖出,但不得用于申购基金份额;
(四)当日买入的证券,同日可以用于申购基金份额,但不得卖出;
(五)本所规定的其他要求。
鹏华上证民企50ETF基金认购期?基金代码?
答:基金简称:民企ETF
民企ETF发行期,认购代码:510073
民企ETF开放申购赎回后,一级市场申购、赎回代码:510071
民企ETF在上海交易所上市后,二级市场买卖交易代码:510070
鹏华上证民企50ETF的托管银行、注册登记机构?
答:托管银行:工商银行;注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司。
鹏华上证民企50ETF的认购方式?
答: |
投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票三种方式来认购。投资者在认购本基金时,需按发售代理机构的规定,备足认购资金,办理认购手续。投资者可以多次认购,通过网上现金和网下现金方式进行认购的,累计认购份额不设上限;通过网下股票方式进行认购的,累计申报股数不设上限。 |
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认购方式 |
认购时间 |
如何办理 |
认购限额 |
注意事项 |
网上现金 |
2010年7月27日 至 2010年7月29日 上午9:30-11:30 和 下午1:00-3:00 |
与认购新股类似,只要您在资金账户中备足认购资金,通过券商网上交易系统即可进行认购。 |
单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍,最高不得超过99,999,000份。 |
网上现金认购以基金份额申请。 网上现金认购申请提交后,投资者可以在当日交易时间内撤销指定的认购申请。 |
网下现金 |
2010年7月1日至 2010年7月29日 |
备足认购资金,持证券账户卡到代销券商柜台或鹏华直销中心办理。 具体地址可参见本基金的《基金份额发售公告》 |
通过代销机构办理网下现金认购的,每笔认购份额须为1,000份或其整数倍; 通过鹏华直销中心办理网下现金认购的,每笔认购份额须在30万份以上(含30万份),超过部分须为1万份的整数倍。 |
网下现金认购以基金份额申请。 网下现金认购申请提交后在销售机构规定的时间之后不得撤销。 |
网下股票 |
代销机构办理时间 (5个交易日): 2010年7月23日至 2010年7月29日鹏华直销中心 办理时间: 2010年7月29日 |
投资者如果持有上证民企50成份股和已公告的备选成份股中的单只或多只,即可备足认购股票,通过销售机构网点办理认购手续。 用以认购的股票名单具体参见《基金份额发售公告》 |
通过代销券商认购的,单只股票最低认购申报股数为1,000股,超过1,000股的部分须为100股的整数倍; 通过鹏华直销中心认购的,认购申报股数必须为100股的整数倍,单笔认购份额必须在500,000份(含500,000份)以上。 |
网下股票认购以单只股票股数申报。 网下股票认购申请提交后在销售机构规定的时间之后不得撤销。 用以认购的股票必须是上证民营企业50指数成份股和已公告的备选成份股中未限制认购规模的个股。 | |
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注:具体认购程序和注意事项,请参阅鹏华上证民企50ETF基金的《招募说明书》及《基金份额发售公告》或咨询本基金销售机构。 |
鹏华上证民企50ETF基金用什么账户认购、申购、买卖?
答:投资者认购本基金时需持有证券账户,证券账户是指上海证券交易所A股账户(以下简称“A股账户”)或上海证券交易所证券投资基金账户。
(1)如投资者需新开立证券账户,则应注意:
①上海证券交易所证券投资基金账户只能进行基金份额的现金认购和二级市场交易,如投资者需要参与网下股票认购或基金份额的申购、赎回,则应开立A股账户。
②开户当日无法办理指定交易,建议投资者在进行认购前至少2个工作日办理开户手续。
(2)如投资者已开立证券账户,则应注意:
① 如投资者未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司,需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。
② 当日办理指定交易或转指定交易的投资者当日无法进行认购,建议投资者在进行认购前至少提前1个工作日办理指定交易或转指定交易手续。
鹏华上证民企50ETF认购能否撤单及认购结果的确认和查询?
答:网上现金认购申请提交后,投资人可以在当日交易时间内撤销指定的认购申请。网下现金认购、网下股票认购申请提交后在销售机构规定的时间之后不得撤销。
注:基金发售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表发售机构确实接收到认购申请。认购的确认应以基金合同生效后注册登记机构的确认结果为准。投资者应在基金合同生效后通过其办理认购的销售机构查询认购确认情况。
鹏华上证民企50ETF属于什么类型的基金?风险收益特征如何?
答:鹏华上证民企50ETF为交易型开放式指数基金,预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
鹏华上证民企50ETF的投资范围和比例是如何规定的?
答:鹏华上证民企50ETF主要投资于上证民营企业50指数的成份股及其备选成份股(投资比例不低于基金资产净值的95%)。此外,为更好的实现投资目标,本基金将少量投资于非上证民营企业50指数成份股、新股(首次发行或增发等)以及法律法规及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。
若法律法规或监管机构允许,本基金在履行适当程序后,可以调整上述投资比例,或将法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他金融工具纳入本基金的投资范围。
鹏华上证民企50ETF与鹏华上证民企50ETF联接基金有何区别?
答:二者都是紧密跟踪上证民营企业50指数的表现,在风险和收益特征上会有相似的表现,投资者可以根据自己的投资和交易便利性、不同风险收益偏好进行选择:
(1) 投资方法方面,上证民企50ETF主要采取完全复制法,直接投资于上证民营企50指数的成份股;上证民企50ETF联接基金则采取间接的方法,通过将绝大部分基金财产投资于上证民企50ETF,实现对业绩比较基准的紧密跟踪。
(2) 在交易方式方面,投资者既可以像股票一样在交易所市场买卖上证民企50ETF,也可以用股票组合进行实物申赎上证民企50ETF;而上证民企50ETF联接基金则像普通的开放式基金一样,通过直销、银行、券商等渠道进行基金的申购与赎回。
(3) 业绩表现方面:上证民企50ETF联接基金与上证民企50ETF业绩表现可能出现差异,从理论上看民企50ETF的风险和预期收益将高于民企50ETF联接基金。可能引发差异的因素主要包括:①投资比例的要求。上证民企50ETF作为一种特殊的基金品种,可将全部或接近全部的基金资产,用于跟踪标的指数的表现;而上证民企50ETF联接基金作为普通的开放式基金,仍需将不低于基金资产净值5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。②申购赎回的影响。上证民企50ETF采取实物申购赎回的方式,申购赎回对基金净值影响较小,上证民企50ETF联接基金申购赎回采取现金方式,大额申购赎回可能会对基金净值产生一定冲击。
鹏华上证民企50ETF跟踪误差范围是多少?
答:紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。鹏华上证民企50ETF基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.1%,年跟踪误差不超过2%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
鹏华上证民企50ETF份额在上市前应该怎样折算的?
答:为方便投资者进行上证民企50ETF份额净值与上证民营企业50指数的比较,鹏华上证民企50ETF在上市前会进行基金份额的折算与变更登记,使折算后的基金份额净值与折算日标的指数收盘值的千分之一基本一致。基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响。
举例说明:
假设某投资者在基金募集期内认购了5,000 份,基金份额折算日的基金资产净值为3,600,000,000.95 元,折算前的基金份额总额为3,500,057,000 份,当日标的指数收盘值为1278.91。
(1)折算比例=(3,600,000,000.95/3,500,057,000)/(1278.91/1000)=0.8042432056
(2)该投资者折算后的基金份额=5,000×0.8042432056=4,021(小数部分四舍五入)
鹏华上证民企50ETF在上海交易所上市后,投资者如何在二级市场交易鹏华上证民企50ETF?
答:投资者一般都是通过各大证券公司的营业部参与ETF二级市场买卖——只须先到证券公司开办上海证券交易所A股账户或者证券投资基金账户,然后通过证券公司营业部委托交易即可买卖。交易时间与交易方法与股票交易相同。鹏华上证民企50ETF交易成本相对低廉,免印花税,单项交易佣金不超过成交金额的0.30%。鹏华上证民企50ETF从上市首日起实行10%的涨跌幅限制。买入申报数量为100份或其整数倍。
一般情况下,投资者按上交所显示的实时交易价格作为参考买卖鹏华上证民企50ETF。鹏华上证民企50ETF的交易价格一般是以实时参考净值为基准上下波动,并受市场供求关系影响。参考基金份额净值是由上海证券交易所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并发布,供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。
鹏华上证民企50ETF的申购与赎回与普通开放式基金有什么不同?
答:鹏华上证民企50ETF为交易型开放式指数基金(交易所交易基金),其申购赎回采用组合证券的实物方式,申购、赎回的数额须为最小申购赎回单位(50万份)及其整数倍,且基金管理人有权根据业务需要对其进行相应调整,与普通开放式基金存在较大差异。
鹏华上证民企50ETF申购和赎回在哪里可以办理?
答:投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回的营业场所或按申购赎回代理券商提供的方式办理基金的申购和赎回。我司将在开始申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单,并可依据实际情况增加或减少申购赎回代理券商。
鹏华上证民企50ETF发售结束后,何时上市交易?
答:鹏华上证民企50ETF基金合同生效后,本基金将逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求,此过程为基金建仓。基金建仓期不超过3个月,建仓完毕并进行份额折算后,将上市交易,我司会在基金份额上市日前至少三个工作日发布基金份额上市交易公告书,本基金上市之后即可进行二级市场交易。
鹏华上证民企50ETF是否可以办理定期定额申购业务?
答:鹏华上证民企50ETF将在上海证券交易所上市交易,不能办理定期定额申购业务。
投资者是否可以选择鹏华上证民企50ETF的分红方式?
答:鹏华上证民企50ETF采用现金分红方式,投资者不能进行其他选择。