鹏华品牌传承混合

项目

内容

基金简称

鹏华品牌传承混合

上市交易所及上市日期（若有）

-

投资目标

本基金为混合型基金，通过积极灵活的资产配置，并精选优质的品牌类上市公司，在有效控制风险前提下，力求超越业绩比较基准的投资回报，争取实现基金资产的长期稳健增值。

投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（包括中小企业私募债券）、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

股票（含存托凭证）资产占基金资产的0%－95%；投资于品牌类上市公司的股票（含存托凭证）占非现金资产的比例不低于80%；债券、货币市场工具及其他资产的占基金资产的比例不低于5%；其中现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%。

如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整。

主要投资策略

1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、债券投资策略；4、中小企业私募债投资策略；5、权证投资策略。

本基金的股票投资策略包括行业配置策略和个股投资策略。核心思路在于：1）评判行业的增长前景、行业结构、商业模式、竞争要素等分析把握其投资机会；2）评判企业的核心竞争力、品牌优势、管理层、治理结构等以及其所提供的产品和服务是否契合未来行业增长的大趋势，对企业基本面和估值水平进行综合的研判，深度挖掘具有投资潜力的个股。

本基金中品牌类企业主要指以下两类：

第一类是指在长期的生产经营活动中，沿袭和继承了中华民族优秀的文化传统，具有鲜明的地域文化特征和历史痕迹、具有独特的工艺和经营特色的产品、技艺或服务，已经取得了广泛的社会认同，赢得了良好的商业信誉的企业。

业绩比较基准

沪深300指数收益率×80%＋中证综合债指数收益率×20%

风险收益特征

本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。

基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。

风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

1、本基金特定风险

本基金属于混合型基金，主要投资品牌类企业的股票，而股票受宏观经济、微观经济、市场环境、技术周期等各类因素的影响，对于上述因素的理解或分析错误将导致本基金管理人对股票内在价值的判断出现失误，进而导致本基金管理人做出错误的投资决策。

本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。

2、普通混合型证券投资基金共有的风险，如系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险及其他风险等。

3、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。

代码

行业类别

公允价值（元）

占基金资产净值比例（%）

A

农、林、牧、渔业

18,116.82

0.00

B

采矿业

-

-

C

制造业

461,944,690.48

72.13

D

电力、热力、燃气及水生产和供应业

16,328,443.00

2.55

E

建筑业

8,207,717.39

1.28

F

批发和零售业

61,969.47

0.01

G

交通运输、仓储和邮政业

-

-

H

住宿和餐饮业

3,345.12

0.00

I

信息传输、软件和信息技术服务业

18,748,858.83

2.93

J

金融业

-

-

K

房地产业

-

-

L

租赁和商务服务业

15,262,000.00

2.38

M

科学研究和技术服务业

25,632,452.96

4.00

N

水利、环境和公共设施管理业

6,517,863.78

1.02

O

居民服务、修理和其他服务业

-

-

P

教育

-

-

Q

卫生和社会工作

-

-

R

文化、体育和娱乐业

8,952.62

0.00

S

综合

-

-

合计

552,734,410.47

86.30

序号

股票代码

股票名称

数量（股）

公允价值（元）

占基金资产净值比例（%）

1

300750

宁德时代

87,430

45,964,573.90

7.18

2

002049

紫光国微

203,400

42,063,120.00

6.57

3

603806

福斯特

280,366

35,550,408.80

5.55

4

300274

阳光电源

200,500

29,750,190.00

4.65

5

603259

药明康德

167,108

25,534,102.40

3.99

6

002179

中航光电

300,227

24,630,623.08

3.85

7

600399

抚顺特钢

1,082,217

23,527,397.58

3.67

8

002459

晶澳科技

331,500

21,862,425.00

3.41

9

300014

亿纬锂能

211,800

20,974,554.00

3.27

10

603659

璞泰来

121,900

20,966,800.00

3.27

序号

名称

金额（元）

1

存出保证金

238,932.19

2

应收证券清算款

2,004,524.24

3

应收股利

-

4

应收利息

-32,215.78

5

应收申购款

328,014.72

6

其他应收款

-

7

待摊费用

-

8

其他

-

9

合计

2,539,255.37